2024证券从业资格常考点试卷附参考答案详解【基础题】.docxVIP

证券从业资格常考点试卷

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.公平

B.公诚实信用

C.公正

D.谨慎

正确答案：B

2、（单选题）入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以()为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

A.应知

B.应会

C.应做

D.合规

正确答案：A

3、（单选题）证券交易市场通常分为(??)和场外交易市场。

A.证券交易所市场

B.OTC市场

C.地方股权交易中心市场

D.A股市场

正确答案：A

4、（单选题）()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

A.利用未公开信息交易罪

B.诱骗投资者买卖证券罪

C.金融诈骗罪

D.窃取内幕信息罪

正确答案：A

5、（单选题）取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。

A.12

B.16

C.18

D.24

正确答案：C

6、（单选题）我国A股账户不可用于买卖()。

A.B股

B.上市基金

C.人民币普通股票

D.债券

正确答案：A

7、（单选题）上市公司向独立董事提供的资料，独立董事本人应当至少保存

A.3年

B.6个月

C.5年

D.1年

正确答案：C

8、（单选题）根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误是

A.最近3个会计年度的净收入不低于20亿人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定

B.设有专门的基金托管部门，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统

C.具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

D.具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割

正确答案：A

9、（单选题）在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是()。

A.首日上市的证券

B.已上市基金

C.已上市B股

D.已上市A股

正确答案：A

10、（单选题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。

Ⅰ.人员数量

Ⅱ.业务能力

Ⅲ.合规管理

Ⅳ.风险控制

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

11、（单选题）若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的()倍

A.5

B.10

C.20

D.50

正确答案：C

12、（单选题）地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（）。

Ⅰ.一般债券;Ⅱ.特殊债券;Ⅲ.专项债券;Ⅳ.金融债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C

13、（单选题）风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.商业信用融资

正确答案：C

14、（单选题）证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入()。

A.注册资本

B.总资本

C.净资本

D.净资产

正确答案：C

15、（单选题）关于预期收益率、无风险利率、某证券的β值、市场风险溢价四者的关系，下列各项描述正确的是

A.预期收益率=无风险利率-某证券的β值×市场风险溢价

B.无风险利率=预期收益率+某证券的β值×市场风险溢价

C.市场风险溢价=无风险利率+某证券的β值×预期收益率

D.预期收益率=无风险利率+某证券的β值×市场风险溢价

正确答案：D

16、（单选题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循