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证券从业资格试卷
考试时间：90分钟；命题人：教研组
考生注意：
1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟
2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上
3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。
第I卷（选择题100分）
一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）
1、（单选题）在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。
A.首日上市的证券
B.已上市基金
C.已上市B股
D.已上市A股
正确答案：A
2、（单选题）A方案在3年中每年年初付款500元，B方案在3年中每年年末付款500元，若利率为10%，则第三年末两个方案的终值相差约()元。
A.348
B.105
C.505
D.166
正确答案：D
3、（单选题）我国发行国际债券始于20世纪()年代初期。
A.70
B.80
C.60
D.90
正确答案：B
4、（单选题）()对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国人民银行
D.中央政府
正确答案：B
5、（单选题）以下不属于非法金融业务活动的是()。
A.非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款
B.未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资
C.非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖
D.制造、贩卖假币金额巨大
正确答案：D
6、（单选题）下列选项中，属于客户信息中的定量信息的是（）。
A.客户的生活品质要求
B.家庭各类资产额度
C.家庭的基本信息
D.职业生涯发展前景
正确答案：B
7、（单选题）中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的()倍。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案：C
8、（单选题）下列不属于国际债券的主要投资者的是
A.自然人
B.各国政府
C.银行或其他金融机构
D.工商财团
正确答案：B
9、（单选题）如果某一行业有如下特征：企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的
A.幼稚期
B.成熟期
C.成长期
D.衰退期
正确答案：C
10、（单选题）以下关于公司型基金的说法，正确的是()。
A.基金是独立的法人机构
B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些
C.主要依据基金合同运营基金
D.投资者享有直接管理基金的权利
正确答案：A
11、（单选题）证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币()元
A.1000万
B.5000万
C.1亿
D.3亿
正确答案：B
12、（单选题）关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述错误的是()。
A.本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益
B.本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体
C.本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪
D.本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券
正确答案：C
13、（单选题）在对客户的未来收入预测时，预料的能够长期连续获得的收入称为
A.预期收入
B.固定收入
C.常规性收入
D.临时性收入
正确答案：C
14、（单选题）上海证券交易所证券的收盘价为（）。
A.当日该证券的最后一笔成交价格
B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C.当日该证券的第一笔成交价格
D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价
正确答案：B
15、（单选题）下列关于混合资本债券的说法正确的有()。
Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回
Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利崖
Ⅲ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之肖
Ⅳ.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债宝的本金和利息
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
正确答案：B
16、（单选题）沪深300股指期货合约的合约乘数为()。
A.每点100元
B.每点300元
C.每点600元
D.每点900元
正确答案：D
17、（单选题
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