2023年度证券从业资格预测复习精选答案详解.docxVIP

证券从业资格预测复习

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人

A.不得申请赎回

B.可以申请赎回

C..可在任何时间、场所申请赎回

D.只能在基金合同约定的场所申请赎回

正确答案：A

2、（单选题）通过发行债券筹集资金的主体通常是()。Ⅰ.政府Ⅱ.金融机构Ⅲ.企业Ⅳ.个人

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

正确答案：C

3、（单选题）世界银行于1944年成立，是全球最大的（）机构。

A.商业贷款

B.金融定价

C.货币发行

D.发展援助

正确答案：D

4、（单选题）关于委托指令中的数量，下列说法错误的是()。

A.零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1个交易单位

B.整数委托指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍

C.我国在买入证券时可采用零数委托

D.可分为整数委托和零数委托

正确答案：C

5、（单选题）证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

A.总资产

B.固定资产

C.负债

D.净资本

正确答案：D

6、（单选题）包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是

A.货币市场基金

B.指数基金

C.衍生证券投资基金

D.上市开放式基金

正确答案：C

7、（单选题）久期缺口是资产加权平均久期与负债加权平均久期和（）乘积的差额。

A.收益率

B.资产负债率

C.现金率

D.市场利率

正确答案：B

8、（单选题）根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是()。

A.买卖企业债券

B.证券承销

C.买卖国债

D.买卖股票

正确答案：B

9、（单选题）下列属于国有股权的组成部分的是()。

A.社会公众股

B.国家股

C.一般法人股

D.外资股

正确答案：B

10、（单选题）()就是同时买入和卖出具有相近特性的两个以上债券品种，从而获取收益级差的行为。

A.利率互换

B.债券互换

C.息票互换

D.违约互换

正确答案：B

11、（单选题）下列不属于证券交易所交易系统的是()。

A.撮合主机

B.通信网络

C.报盘系统

D.柜台终端

正确答案：D

12、（单选题）下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件，说法错误的是()。

A.主办券商推荐并持续督导

B.应为高新技术企业

C.依法设立且存续满两年

D.具有持续经营能力

正确答案：B

13、（单选题）优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以(??)优先认购一定数量新发行股票的权利。

A.低于市场价格的任意价格

B.高于市场价格

C.与市场价格相同的价格

D.低于市场价格的某一特定价格

正确答案：D

14、（单选题）港股通交易以港币报价，投资者以()交收。

A.港币

B.美元

C.欧元

D.人民币

正确答案：D

15、（单选题）2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是()

A.《金融服务现代化法案》

B.《格拉斯-斯蒂格尔法》

C.《金融监管改革法案》

D.《泛欧金融监管改革法案》

正确答案：D

16、（单选题）入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以()为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

A.应知

B.应会

C.应做

D.合规

正确答案：A

17、（单选题）下列关于资产负债表的表述错误的是()。

A.当负债相对于所有者权益过高时，个人就容易出现财务危机

B.净资产就是资产减去负债

C.活期存款、股票、债券、基金等变现较快，属于流动资产

D.分析客户的资产负债表是财务规划和投资组合的基础

正确答案：C

18、（单选题）银行间债券市场的委托结算机构是（）。

A.中央结算公司

B.中国结算公司

C.国家外汇管理局

D.中国人民银行

正确答案：A

19、（单选题）在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。

A.价格优先、时间优先

B.价格优先、客户优先

C.时间优先、价格优先

D.时间优先、客户优先