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证券从业资格通关考试题库
考试时间：90分钟；命题人：教研组
考生注意：
1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟
2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上
3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。
第I卷（选择题100分）
一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）
1、（单选题）按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求
A.建立健全组织架构、明确职责划分
B.不得侵犯客户的合法权益
C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系
D.建立完备的内部控制体系
正确答案：C
2、（单选题）下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是
A.自行开展产品销售、协议签订等业务环节
B.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
C.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节
D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
正确答案：B
3、（单选题）在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。
A.价格优先、时间优先
B.价格优先、客户优先
C.时间优先、价格优先
D.时间优先、客户优先
正确答案：D
4、（单选题）政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）分类
A.付息方式
B.债券形态
C.发行额度
D.发行主体
正确答案：D
5、（单选题）对于资产管理业务风险的控制，不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。
A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息
正确答案：C
6、（单选题）协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次，（）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
正确答案：D
7、（单选题）下列关于股票风险性特征的说法，错误的是（）。
A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票
B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离
C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险
D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益
正确答案：A
8、（单选题）证券公司将自有资金投资于（）资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A.证券投资基金
B.上市股票
C.国债
D.权证
正确答案：C
9、（单选题）稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。
A.蓝筹股
B.红筹股
C.法人股
D.外资股
正确答案：A
10、（单选题）中期票据发行业务中,()。
A.投资者可以向发行人逆向询价
B.投资者可以向主承销商逆向询价
C.主承销商可以向投资者逆向询价
D.发行人可以向主承销商逆向询价
正确答案：C
11、（单选题）从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在()前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。
A.2011年1月1日
B.2011年12月1日
C.2012年1月1日
D.2012年12月1日
正确答案：A
12、（单选题）我国A股账户不可用于买卖()。
A.B股
B.上市基金
C.人民币普通股票
D.债券
正确答案：A
13、（单选题）证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报()备案
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
正确答案：D
14、（单选题）关于场外交易市场，下列说法错误的是（）。
A.在集
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