2023年度证券从业资格经典例题含完整答案详解（必刷）.docxVIP

证券从业资格经典例题

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经（）通过

A.出席会议股东所持表决权的三分之二以上

B.公司普通股份的半数以上

C.出席会议股东所持表决权的半数以上

D.公司普通股股份的三分之二以上

正确答案：A

2、（单选题）关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述错误的是()。

A.本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益

B.本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体

C.本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪

D.本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券

正确答案：C

3、（单选题）下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是

A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失

C.因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。

正确答案：B

4、（单选题）证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为

A.证券经纪业务资格

B.财务顾问业务资格

C.证券保荐与承销业务资格

D.证券自营业务资格

正确答案：C

5、（单选题）随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率也会不断（），但增加的速度越来越（）

A.增加;慢

B.增加;快

C.增加;快

D.降低;快

正确答案：A

6、（单选题）下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。

A..证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券

B.不以盈利为目的

C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为

正确答案：B

7、（单选题）下列不属于证券交易所交易系统的是()。

A.撮合主机

B.通信网络

C.报盘系统

D.柜台终端

正确答案：D

8、（单选题）在下列几种基金中，一般()的年管理费率最低。

A.债券基金

B.货币基金

C.股票基金

D.认股权证基金

正确答案：B

9、（单选题）在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在()个月内不得上市交易或转让。

A.10

B.12

C.24

D.36

正确答案：B

10、（单选题）为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供查询服务，这属于证券公司的

A.可赎回优先股票股东

B.累积优先股票股东

C.参与优先股票股东

D.可转换优先股票股东

正确答案：C

11、（单选题）一般性货币政策工具属于对货币()的调节。

A.总量

B.规模

C.流通时间

D.流通速度

正确答案：A

12、（单选题）入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以()为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

A.应知

B.应会

C.应做

D.合规

正确答案：A

13、（单选题）证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的，在防范和处置()用于保护证券投资者利益的资金。

A.证券市场系统风险

B.上市公司风险

C.证券公司风险

D.证券投资风险

正确答案：C

14、（单选题）以下不属于非法金融业务活动的是()。

A.非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款

B.未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资

C.非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖

D.制造、贩卖假币金额巨大

正确答案：D

15、（单选题）中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于()。

A.政府支持机构债券

B.金融债券

C.中央银行票据

D.国债

正确答案：A

16、（单选题）按付息方式，债券可以分为()。

Ⅰ.贴现债券Ⅱ.附息债券Ⅲ.息票累积债券Ⅳ