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2025年证券从业之金融市场基础知识考试题库
第一部分单选题(800题)
1、投资咨询机构属于证券（）机构。
A.自营
B.投资
C.服务
D.代理
【答案】：C
2、目前通行的观点，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是（）。
A.中间业务包括表外业务
B.中间业务是源于会计准则而生成的类别
C.表外业务是源于业务类型而生成的类别
D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征
【答案】：A
3、在风险管理中，风险识别的主要内容包括（）。
A.感知风险和分析风险
B.预测风险和消除风险
C.感知风险和消除风险
D.预测风险和分析风险
【答案】：A
4、证券研究人员的主要任务就是着重研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.内在价值
B.实际价值
C.账面价值
D.票面价值
【答案】：A
5、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。
A.国务院证券监督管理委员会
B.中国证监会
C.注册地中国证监会派出机构
D.证券交易所
【答案】：C
6、以下不属于巴塞尔委员会总结的引入中央交易对手优点的是（）。
A.减少了交易对手暴露和操作风险
B.提高了交易对手信用风险管理水平和担保品管理的有效性
C.提高了衍生品市场的透明度
D.—定能阻止发生金融危机
【答案】：D
7、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，债券按付息方式分类，可以分为（）
A.政府债券、金融债券和公司债券
B.零息债券、附息债券和息票累积债券
C.实物债券、凭证式债券和记账式债券
D.短期债券、中期债券和长期债券
【答案】：B
8、派现也称现金股利，是指股份公司以现金分红方式将（）的部分或全部发放给股东。
A.盈余公积和上期应付利润
B.盈余公积和当期应付利润
C.利息和上期应付利润
D.利息和当期应付利润
【答案】：B
9、公司首次公开发行股票并上市过程中，下列不属于上市公司应当披露的文件的是（）。
A.上市保荐书
B.公司章程
C.公司员工名册
D.上市公告书
【答案】：C
10、下列关于私募基金的说法中正确的是（）。
A.单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累计必须超过200人
B.合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币
C.合格投资者金融资产不低于300万元或者最近5年个人年均收入不低于50万元的个人
D.合格投资者的净资产不低于1000万元
【答案】：D
11、以下对证券投资者描述错误的是（）。
A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%
B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力
C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者
D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者
【答案】：A
12、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（）报告。
A.银保监会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.司法部
【答案】：B
13、证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（）
A.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
B.加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要
C.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
【答案】：B
14、公司型基金与契约型基金的主要区别不包括（）。
A.基金的营运依据不同
B.投资者的地位不同
C.基金规模变化不同
D.资金的性质不同
【答案】：C
15、下列关于信用评级的程序评定等级的说法中错误的是（）。
A.信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持，参会评审委员不得少于5人
B.评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定
C.证券评级机构及其评级从业人员在信用级别评定前可以以明示或默示方式承诺或保证级别
D.评级委员会委员不得担任本人作为项目组成员参与的评级项目的评审委员。
【答案】：C
16、（）导致期货交易具有高度的杠杆作用。
A.限价制度
B.限仓制度
C.保证金制度
D.集中交易制度
【答案】：C
17、对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（）。
A.政府资助的财产
B.社会组织
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