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投资者风险承受能力评估问卷–评分标准

投资者风险承受能力评估问卷

投资者风险承受能力评估问卷（自然人）

投资者姓名：

填写日期：

风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对您的风险识别和风险承受能力，选择与您风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

评估问卷说明

为落实中国证券监督管理委员会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、中国证券投资基金业协会颁布的《私募投资基金募集行为管理办法》等法规的要求，管理人特此采取问卷调查的方式对投资者风险识别能力和风险承受能力进行评估。以下是管理人制作的《投资者风险承受能力评估问卷》，本问卷可能不能完全呈现投资者在面对投资风险时的真正态度，但该等指标和测评结果将作为管理人判断投资者是否为适合投资者的依据，请投资者根据自身情况如实填写。

以下一系列问题可在我们向您推介与您匹配的私募基金前，协助评估您的风险识别能力、风险承受能力，并了解您的理财方式及投资目标。管理人将根据测评结果，向您推荐与您风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资标的。

1、请签字承诺您是为自己购买私募基金产品。投资者签字：【 】

2、请确认您符合以下何种合格投资者财务条件：

□符合金融资产不低于300万元（金融资产是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等）

□符合最近三年个人年均收入不低于50万元

投资者签字：【 】

投资者风险承受能力评估问卷

请完成以下16道单项选择题（如复选，仅以最高得分项计分），请知悉，就您对各选项所做的选择，管理人均视其为您的真实意思表示。

一、基本信息

个人信息

您的姓名

证件类型

证件号码

联系方式

您的年龄：

A．18-30岁

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B．31-50岁

?

C．51-65岁

?

D．高于65岁

?

您的学历：

A．硕士及以上

?

B．本科

?

C．中专或大专

?

D．高中及以下

?

您的职业为：

A．金融行业一般从业人员

?

B．一般企事业单位员工

?

C．专业技术人员

?

D．无固定职业

?

二、财务状况

1.您的主要收入来源是：

A．工资、劳务报酬

?

B．生产经营所得

?

C．利息、股息、转让等金融性资产收入

?

D．出租、出售房地产等非金融性资产收入

?

E．无固定收入

?

2.您的家庭可支配年收入为（折合人民币）：

A．不超过50万元

?

B．50万元-100万元（不含）

?

C．100万元-500万元（不含）

?

D．500万元-1000万元（不含）

?

E．1000万元以上

?

3.在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为：

A．50%以上

?

B．25%-50%（不含）

?

C．10%－25%（不含）

?

D．未达到10%

?

4．您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：

A．没有

?

B．有，住房抵押贷款等长期定额债务

?

C．有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务

?

D．有，亲戚朋友借款

?

三、投资知识及投资经验

您的投资知识可描述为：

A．有限：基本没有金融产品方面的知识

?

B．一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解

?

C．丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解

?

您的投资经验可描述为：

A．除银行储蓄外，基本没有其他投资经验

?

B．购买过债券、保险等理财产品

?

C．参与过股票、基金等产品的交易

?

D．参与过权证、期货、期权等产品的交易

?

您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？

A．没有经验

?

B．少于2年

?

C．2年-5年（不含）

?

D．5年-10年（不含）

?

E．10年以上

?

四、投资目标

您计划的投资期限是多久？

A．不超过1年

?

B．1年-3年（不含）

?

C．3年-5年（不含）

?

D．5年以上

?

您的投资目的是？

A．资产迅速增长

?

B．资产稳健增长

?

C．资产保值

?

五、风险偏好

以下哪项描述最符合您的投资态度？

A．厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报

?

B．保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动

?

C．寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失

?

D．希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失

?

假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担