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基金渠道经理笔试试题

姓名_________________考试时间_________________分数_________________

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.基金渠道经理在向银行渠道推介新基金产品时，首要强调的是（）

A.产品历史业绩排名B.产品风险等级与适配客户群体

C.基金经理个人履历D.渠道销售返佣比例

答案：B

2.根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，渠道经理不得（）

A.向渠道提供合规的产品资料B.承诺基金收益或分担损失

C.分析渠道销售数据D.组织渠道业务培训

答案：B

3.某渠道反馈基金产品销售遇冷，渠道经理应优先采取的措施是（）

A.要求渠道加大营销力度B.分析产品与渠道客户需求的匹配度

C.更换合作渠道D.降低产品销售目标

答案：B

4.评估基金代销渠道合作效果时，核心量化指标不包括（）

A.基金销售规模B.客户投诉率

C.渠道员工学历构成D.客户赎回率

答案：C

5.基金渠道经理策划渠道联合营销活动，需优先确定的是（）

A.活动宣传物料设计B.活动目标客户群体与营销主题

C.活动抽奖礼品D.活动现场布置方案

答案：B

6.引入互联网代销平台时，渠道经理必须核查其（）

A.平台用户活跃度B.基金销售业务资质与合规风控能力

C.平台UI设计风格D.客服响应速度

答案：B

7.面对渠道提出的独家代销要求，渠道经理应重点评估（）

A.渠道办公场地面积B.渠道市场覆盖能力与排他性对业务的影响

C.渠道员工福利水平D.渠道负责人社交资源

答案：B

8.优化基金代销渠道激励政策时，错误的做法是（）

A.设置阶梯式奖励机制B.仅关注头部渠道诉求

C.结合市场行情动态调整D.明确奖励发放条件与周期

答案：B

9.调研竞争对手渠道策略时，核心关注点是（）

A.对手渠道活动现场照片B.对手渠道激励政策与合作模式

C.对手渠道人员工号规则D.对手渠道宣传物料颜色搭配

答案：B

10.基金渠道经理在推动渠道数字化转型中，需重点落实的工作是（）

A.要求渠道更换办公设备B.搭建线上数据共享与客户服务平台

C.强制渠道使用指定社交软件D.增加渠道线下门店数量

答案：B

二、多项选择题（每题3分，共15分）

11.基金渠道经理维护渠道关系的有效方式包括（）

A.定期组织产品培训与业务交流B.建立渠道专属服务对接群

C.隐瞒产品风险信息D.及时解决渠道反馈的问题

答案：ABD

12.制定年度基金渠道拓展计划时，需考虑的因素有（）

A.基金行业发展趋势B.公司产品战略布局

C.渠道地域分布均衡性D.竞争对手渠道策略

答案：ABCD

13.基金代销业务中，需重点防范的风险有（）

A.虚假宣传误导客户B.未按规定进行投资者适当性管理

C.渠道挪用客户资金D.基金净值正常波动

答案：ABC

14.渠道经理评估渠道合作潜力时，需考察的维度包括（）

A.渠道团队专业能力B.渠道品牌影响力

C.渠道财务稳定性D.渠道未来业务规划

答案：ABCD

15.处理渠道冲突时，基金渠道经理应遵循的原则有（）

A.公平公正，避免偏袒B.快速响应，防止矛盾升级

C.惩罚所有涉事渠道D.建立长效预防机制

答案：ABD

三、填空题（每题2分，共20分）

16.基金渠道经理需定期对代销渠道进行__________，识别合作中的潜在风险。

答案：风险评估

17.渠道合作协议中应明确__________条款，约束双方违约行为。

答案：解约与赔偿

18.基金销售需遵循“__________”原则，禁止夸大收益或隐瞒风险。

答案：卖者尽责、买者自负

19.渠道经理推动基金销售时，需协调好渠道推广节奏与________