煤化工项目建设期间风险分级管控管理制度（参考）.docxVIP

煤化工项目建设期间风险分级管控管理制度

一、总则

（一）目的

为科学、有效地对大型煤化工项目建设期间的各类风险进行识别、评估和控制，确保项目建设过程中的人员安全、财产安全以及环境安全，保障项目顺利推进，依据国家相关法律法规、行业标准以及企业自身管理要求，特制定本制度。

（二）适用范围

本制度适用于公司大型煤化工项目建设期间所有涉及的风险分级管控工作，包括项目的规划、设计、采购、施工、调试等各个阶段，以及参与项目建设的所有单位和个人。

（三）相关术语定义

1.风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

2.危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失、环境破坏的根源、状态或行为，或它们的组合。

3.风险分级：通过对危险源的分析和评价，按照风险程度的高低将风险划分为不同的等级。

4.风险管控：根据风险分级结果，采取相应的措施对风险进行控制和管理，降低风险发生的可能性和后果的严重程度。

二、管理职责

（一）项目建设领导小组

1.全面领导项目建设期间的风险分级管控工作，审批风险分级管控的重大决策和方案。

2.定期召开会议，听取风险分级管控工作汇报，协调解决工作中存在的重大问题。

（二）安全管理部门

负责制定和完善风险分级管控管理制度、流程和标准。

组织开展风险识别、评估和分级工作，建立风险数据库。

监督检查各部门和参建单位风险管控措施的落实情况，对发现的问题及时下达整改通知并跟踪复查。

组织开展风险分级管控相关培训和宣传工作。

（三）各职能部门

负责本部门职责范围内的风险识别、评估和管控工作，制定相应的风险管控措施并组织实施。

配合安全管理部门开展风险分级管控工作，提供相关资料和数据。

定期向安全管理部门汇报本部门风险管控工作情况。

（四）参建单位

建立本单位的风险分级管控体系，明确管理职责和工作流程。

对本单位承担的建设任务进行全面的风险识别、评估和分级，制定并落实风险管控措施。

接受项目建设单位的监督检查，及时整改存在的问题。

三、风险识别

（一）识别范围

项目建设的各个阶段，包括规划、设计、采购、施工、调试等。

项目建设涉及的各类场所，如施工现场、仓库、办公区等。

项目建设使用的各种设备、设施、材料和工具。

参与项目建设的所有人员，包括建设单位、监理单位、施工单位等的管理人员和作业人员。

可能影响项目建设的外部环境因素，如自然灾害、周边环境等。

（二）识别方法

安全检查表法（SCL）：依据相关标准、规范和经验，制定安全检查表，对项目建设过程中的各个方面进行检查，识别潜在的危险源。

工作危害分析法（JHA）：对每个作业活动进行分解，分析每个步骤可能存在的危害及后果。

故障类型和影响分析法（FMEA）：分析设备、设施可能出现的故障类型及其对系统的影响。

危险与可操作性研究法（HAZOP）：对工艺过程中的偏差进行分析，识别可能导致的危险和后果。

其他方法：根据项目实际情况，还可采用事件树分析法（ETA）、事故树分析法（FTA）等方法进行风险识别。

（三）识别频率

在项目建设的不同阶段，应分别进行全面的风险识别。例如，在设计阶段对设计方案进行风险识别，在施工阶段对施工过程进行风险识别。

定期组织开展风险识别工作，至少每季度进行一次全面的风险识别更新。

当项目建设过程中发生以下情况时，应及时进行风险识别：

1.工艺、设备、材料等发生变更。

2.发生事故或未遂事故。

3.外部环境发生重大变化。

四、风险评估与分级

（一）评估方法

采用定性与定量相结合的方法进行风险评估，常用的评估方法包括风险矩阵法、作业条件危险性评价法（LEC）等。

风险矩阵法：根据风险发生的可能性和后果的严重程度，确定风险等级。

作业条件危险性评价法（LEC）：通过计算危险分值（D=L×E×C）来评估风险的大小，其中L为发生事故的可能性大小，E为人体暴露在这种危险环境中的频繁程度，C为一旦发生事故会造成的损失后果。

（二）风险分级

根据风险评估结果，将风险分为四个等级：

重大风险（Ⅰ级）：事故发生的可能性很大且后果极其严重，可能导致群死群伤、重大财产损失和严重环境破坏的风险。

较大风险（Ⅱ级）：事故发生的可能性较大且后果严重，可能导致多人伤亡、较大财产损失和较严重环境破坏的风险。

一般风险（Ⅲ级）：事故发生的可能性一般且后果一般，可能导致人员受伤、一定财产损失和轻度环境破坏的风险。

低风险（Ⅳ级）：事故发生的可能性较小且后果轻微，可能导致轻微人员伤害和少量财产损失的风险。

（三）评估流程

由安全管理部门组织相关人员成立风险评估小组，成员应包括工程技术人员、安全管理人员、监理人员等。

评估小组根据风险识别的结果，选择合适的评估方法进行风险评估。

对评估结果进行审核和确认，确保评估结果的准确性和可靠性。

将评估结果录入风险数据库，并及时