2025年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库及参考答案【能力提升】.docxVIP

2025年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库

第一部分单选题(500题)

1、下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法，错误的是()

A.签署并信守相关合规承诺

B.发现同事违法违规行为时不用向公司报告

C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

D.积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动

【答案】：B

2、下列属于内幕交易行为的是（）。

A.投资者猜测某公司有重大利好而买入证券

B.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

C.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

D.与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或交易量

【答案】：B

3、资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（）万元人民币。

A.100

B.200

C.300

D.500

【答案】：A

4、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（）。

A.保密责任

B.持续督导

C.公平竞争

D.接受培训

【答案】：C

5、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。

A.代销

B.助销

C.直销

D.包销

【答案】：A

6、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：C

7、证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，错误的是（）。

A.具有证券经纪业务资格

B.公司最近1年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处整改期间的情形

C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

D.公司治理健全，内部控制有效

【答案】：B

8、合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。

A.8

B.7

C.6

D.5

【答案】：D

9、（2020年真题）经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。

A.I、IV

B.II、III、IV

C.II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：B

10、按照《刑法》第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

A.3；5

B.1；3

C.5；8

D.5；5

【答案】：D

11、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）

A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%

B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%

C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%

D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%

【答案】：D

12、(2019年真题)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。

A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构

B.具有丰富投资经验的个人投资者

C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构

D.符合条件的私募证券投资基金管理人

【答案】：B

13、(2019年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。

A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

【答案】：C

14、（2020年真题）证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）

A.I、III、IV

B.II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D

15、根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.50万元以上500万元以下

【答案】：D

16、甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。

A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香