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2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》最后押题卷(2)

一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)

1.水平分析是一种（）的债券组合管理策略。[0.5分]

A:积极

B:中庸

C:消极

D:以上说法都不对

答案：A:积极

2.假设在20个季度内，在股票市场出现上扬的12个季度中，基金经理预测正确了9个，在股票市场出现下跌的8个季度中，基金经理预测正确了4个，则该基金的成功概率为（）。[0.5分]

A:75%

B:37．5%

C:25%

D:50%

答案：C:25%

3.基金管理公司的最高投资决策机构为（）。[0.5分]

A:投资决策委员会

B:总经理

C:风险控制委员会

D:股东会

答案：A:投资决策委员会

4.我国《证券投资基金法》自（）起施行。[0.5分]

A:2003年6月1日

B:2004年6月1日

C:2004年7月1日

D:2003年7月1日

答案：B:2004年6月1日

5.ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）元。[0.5分]

A:1

B:0．1

C:0．01

D:0．001

答案：D:0．001

6.下列关于封闭式基金募集的陈述，不正确的是（）。[0.5分]

A:我国封闭式基金的募集期限一般为3个月

B:封闭式基金募集期限自基金份额发售之日次日起计算

C:我国封闭式基金的发售价格一般采用l:元基金份额面值加计0．01元发售费用的方式加以确定

D:封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用

答案：B:封闭式基金募集期限自基金份额发售之日次日起计算

7.以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（）。[0.5分]

A:指数化投资策略

B:多重负债下的组合免疫策略

C:多重负债下的现金流匹配策略

D:债券互换

答案：D:债券互换

8.已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。[0.5分]

A:3%

B:5%

C:7%

D:9%

答案：A:3%

9.根据中国证监会2007年3月的统一规定，基金认(申)购费率将按（）为基础收取。[0.5分]

A:认购份额

B:净认购份额

C:净认购金额

D:认购金额

答案：C:净认购金额

10.公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。[0.5分]

A:法律形式不同

B:投资者的地位不同

C:基金营运依据不同

D:运作方式不同

答案：A:法律形式不同

11.消极型股票投资策略以（）为理论基础。[0.5分]

A:技术分析

B:基本分析

C:市场异常策略

D:有效市场假说

答案：D:有效市场假说

12.当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合资产配置策略的表现（）买入并持有策略。[0.5分]

A:优于

B:劣于

C:两者无法比较

D:以上说法都不正确

答案：B:劣于

13.公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。[0.5分]

A:健全性原则

B:有效性原则

C:独立性原则

D:相互制约原则

答案：C:独立性原则

14.经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构被称为（）。[0.5分]

A:合格境内机构投资者

B:合格境外机构投资者

C:合格境内、外机构投资者

D:合格机构投资者

答案：A:合格境内机构投资者

15.信息披露义务人为吸引投资者将基金信息粉饰后再进行披露（）。[0.5分]

A:违反了信息披露真实性原则

B:违反了信息披露准确性原则

C:违反了信息披露完整性原则

D:违反了信息披露及时性原则

答案：A:违反了信息披露真实性原则

16.基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下（）方面。[0.5分]

A:招募说明书摘要

B:基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期

C:基金资产的估值

D:基金运作方式

答案：D:基金运作方式

17.从资产配置的角度看，依据买入并持有策略构造的市场投资组合的价值与证券市场价值总体上保持（）。[0.5分]

A:反方向同比例

B:同方向同比例

C:反方向反比例

D:同方向