期货从业资格之《期货基础知识》题库检测模拟题带答案详解（精练）.docxVIP

期货从业资格之《期货基础知识》题库检测模拟题

第一部分单选题(50题)

1、下列不属于利率期货合约标的的是()。

A.货币资金的借贷

B.股票

C.短期存单

D.债券

【答案】：B

【解析】本题可根据利率期货合约标的的定义和特点，对各选项进行逐一分析。利率期货是指以债券类证券为标的物的期货合约，它可以回避银行利率波动所引起的证券价格变动的风险。其标的主要是与利率相关的金融工具。选项A：货币资金的借贷货币资金的借贷会产生利率，其利率的波动会影响借贷双方的成本和收益。在金融市场中，基于货币资金借贷的利率变化开发了一系列利率期货产品来进行风险管理。所以货币资金的借贷属于利率期货合约的标的。选项B：股票股票是股份公司发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。股票价格主要受公司经营状况、市场供求关系、宏观经济政策等多种因素影响，其价格波动与利率的直接关联相对较弱，并不直接以利率作为定价基础。因此，股票不属于利率期货合约的标的。选项C：短期存单短期存单是由银行或其他金融机构发行的一种短期债务凭证，它的利率是预先确定的。短期存单的利率会随着市场利率的变动而变动，投资者可以通过利率期货合约来对冲短期存单利率波动带来的风险。所以短期存单属于利率期货合约的标的。选项D：债券债券是发行者为筹集资金发行的、在约定时间支付一定比例的利息，并在到期时偿还本金的一种有价证券。债券价格与市场利率呈反向变动关系，利率的波动会对债券的价格和收益产生显著影响。因此，债券是利率期货合约最常见的标的之一。综上，答案选B。

2、公司制期货交易所一般不设（）。

A.董事会

B.总经理

C.专业委员会

D.监事会

【答案】：C

【解析】本题可根据公司制期货交易所的组织架构来逐一分析各选项。选项A董事会是公司制企业的重要决策机构，在公司制期货交易所中，董事会负责制定公司的重大决策、战略规划等重要事项，所以公司制期货交易所通常会设置董事会，该选项不符合题意。选项B总经理是负责公司日常经营管理工作的高级管理人员，在公司制期货交易所中，总经理需要组织实施董事会的决议，管理交易所的日常运营等，因此公司制期货交易所一般设有总经理一职，该选项不符合题意。选项C专业委员会并非公司制期货交易所必须设立的机构。虽然有些期货交易所可能会根据自身业务需要设立不同的专业委员会，如风险管理委员会、品种上市委员会等，但它不像董事会、总经理、监事会那样是公司制期货交易所普遍且必须设置的结构，所以公司制期货交易所一般不设专业委员会，该选项符合题意。选项D监事会是公司制企业中对公司经营管理活动进行监督的机构，在公司制期货交易所中，监事会负责监督交易所的财务状况、董事和高级管理人员的履职情况等，以保证交易所的规范运作，所以公司制期货交易所通常会设置监事会，该选项不符合题意。综上，答案选C。

3、期货公司进行资产管理业务带来的收益和损失（）。

A.由客户承担

B.由期货公司和客户按比例承担

C.收益客户享有，损失期货公司承担

D.收益按比例承担，损失由客户承担

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司资产管理业务中收益和损失的承担主体。在期货公司开展的资产管理业务里，其本质是接受客户委托，运用客户资产进行投资管理。期货公司只是按照合同约定为客户提供专业的资产管理服务。所以，该业务所产生的收益和损失自然应由客户来承担。选项B，由期货公司和客户按比例承担不符合资产管理业务的基本规则和实际情况，期货公司主要是提供管理服务，并非与客户按比例共同承担收益和损失。选项C，收益客户享有，损失期货公司承担，这样的安排是不合理的，期货公司并不需要为客户的投资损失承担责任，它的职责是尽到专业管理的义务。选项D，收益按比例承担，损失由客户承担，同样不符合资产管理业务的规定，客户拥有资产的所有权，相应的收益和损失都归客户承担，不存在收益按比例承担的情况。综上，正确答案是A。

4、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向()报告。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.所在公司住所地证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司对从业人员做出处分决定后的报告对象。根据相关规定，期货公司对期货从业人员作出处分决定、进行纪律惩戒的，应当在作出处分决定、进行纪律惩戒之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。在本题中，期货公司开除了存在违规行为（利用客户交易信息从事期货交易并透露给亲朋好友）的从业人员王某，按照规定，期货公司应当在对王某做出处分决定后向中国期货业协