证券从业资格考试试题及答案.docVIP

证券从业资格考试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的核心是（）

A.证券交易所B.证券公司C.证券业协会D.证监会

2.股票是一种（）凭证

A.债权B.所有权C.信托D.委托

3.以下属于场内交易市场的是（）

A.柜台市场B.区域性股权交易市场C.证券交易所D.新三板

4.证券发行市场又被称为（）

A.一级市场B.二级市场C.流通市场D.次级市场

5.普通股票股东享有的权利不包括（）

A.公司决策权B.利润分配权C.优先认股权D.优先分配剩余资产权

6.债券票面利率是指债券发行者预计一年内向投资者支付的（）与债券面值的比率。

A.利息B.股息C.红利D.本金和利息

7.我国企业债券的发行主体是（）

A.上市公司B.中央政府部门所属机构、国有独资企业或国有控股企业C.股份公司D.有限责任公司

8.证券投资基金的资金主要投向（）

A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝

9.基金托管人由依法设立且取得基金托管资格的（）担任。

A.证券公司B.保险公司C.商业银行D.基金公司

10.以下不属于证券经纪业务特点的是（）

A.业务对象的广泛性B.客户指令的权威性C.交易行为的自主性D.证券经纪商的中介性

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能包括（）

A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.宏观调控功能

2.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）

A.普通股票B.优先股票C.记名股票D.无记名股票

3.债券的基本要素有（）

A.票面价值B.票面利率C.到期期限D.发行价格

4.证券投资基金的特点有（）

A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明

5.证券公司的主要业务包括（）

A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券承销与保荐业务

6.以下属于金融衍生工具的有（）

A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约

7.影响债券利率的因素有（）

A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.宏观经济状况

8.证券市场监管的原则包括（）

A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.公开、公平、公正原则D.监督与自律相结合原则

9.证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的行为有（）

A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

10.证券市场的参与者包括（）

A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.自律性组织

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是价值直接交换的场所。（）

2.无记名股票与记名股票的差别主要表现在股东权利大小不同。（）

3.债券的偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。（）

4.开放式基金的份额是固定的，封闭式基金的份额是不固定的。（）

5.证券公司可以接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。（）

6.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。（）

7.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。（）

8.公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可发行公司债券。（）

9.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（）

10.证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。（）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述普通股票股东的权利。

答案：普通股票股东有公司决策参与权，如投票表决；利润分配权，按持股比例分红；优先认股权，优先认购新股；剩余资产分配权，公司清算时按比例分剩余资产。

2.债券与股票有哪些区别？

答案：债券是债权凭证，收益相对固定，有偿还期限；股票是所有权凭证，收益不确定，无偿还期限。债券风险相对低，股票风险高