山东《省属企业资产评估管理工作指引》.pdfVIP

省属企业合规管理指引

第一章总则

第一条为推动省属企业全面加强合规管理，有效防控合规风险，提升企业依法合规管理水

平，保障企业持续稳定健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有

资产法》等有关法律法规规定，参照国务院国资委《中央企业合规管理指引（试行）》，结合省

属企业实际，制定本指引。

第二条本指引适用于省国资委依法履行出资人职责的企业。

本指引所称合规，是指省属企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业

准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

本指引所称合规风险，是指省属企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处

罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本指引所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对

象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有

组织、有计划的管理活动。

第三条省属企业应当建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理职责，

构建合规管理体系，推动合规文化建设，有效识别、防范、化解合规风险。

第四条省属企业应当树立合规经营意识，培育合规文化，推行主动合规、合规创造价值等

合规理念，并将合规文化建设作为企业文化建设的重要组成部分。

第五条省属企业应当按照以下原则加快建立健全合规管理体系：

（一）全面覆盖，突出重点。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分

支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。突出重点领域、重点环节和重点人员合规管

理，以点带面逐步实现全业务、全流程、全层级的合规管理。

（二）结合实际，独立客观。立足企业现状，循序渐进，优先解决合规管理工作中的薄弱

环节和突出问题。合规管理牵头部门对企业和员工行为进行客观评价和处理，独立履行职责，不

受其他部门和人员的干涉。

（三）强化责任，协同联动。把加强合规管理工作作为省属企业主要负责人履行推进法治

建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任

并督促有效落实。推动合规管理与法律、风险、内控、审计、监察等工作的统筹衔接、协同联动，

确保合规管理体系有效运行。

第六条省国资委负责指导监督省属企业合规管理工作。

第二章合规管理职责

第七条董事会的合规管理职责主要包括：

（一）批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告；

（二）推动完善合规管理体系；

（三）决定合规管理负责人的任免；

（四）决定合规管理部门的设置和职能；

（五）研究决定合规管理有关重大事项；

（六）按照权限决定有关违规人员的处理及容错免责事项；

（七）建立与合规管理负责人的直接沟通机制；

（八）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；

（九）章程规定的其他合规管理职责。

第八条董事会可以独立设立合规管理委员会，也可授权其他专门委员会履行以下合规管理

职责：

（一）审核公司年度合规报告；

（二）听取合规负责人和合规管理牵头部门有关合规事项的报告；

（三）监督公司合规管理，了解合规政策的实施情况和存在的问题，并向董事会提出意见

和建议;

（四）章程规定或董事会授权的其他职责。

第九条监事会的合规管理职责主要包括：

（一）监督董事会的决策与流程是否合规；

（二）监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况；

（三）对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议；

（四）向董事会提出撤换公司合规管理负责人的建议；

（五）章程规定的其他合规管理职责。

第十条经理层的合规管理职责主要包括：

（一）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构，明确合规管理部门，并为合规负责

人和合规管理部门履行职责提供充分条件；

（二）批准合规管理具体制度规定；

（三）批准合规管理计划，采取措施确保合规制度得到有效执行；

（四）明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域；

（五）审核并向董事会或其授权的专业委员会提