公司改制上市及其法人治理结构规范运作分析.pptxVIP

公司改制、上市及其法人

治理结构规范运作分析主讲人：梅慎实博士后

一、公司改制与上市的意义

和途径选择（一）公司改制与上市的意义（二）公司境内上市的模式1、首次公开发行（IPO）并上市（1）主板（2）中小企业板2、收购、兼并、重组上市（后门上市）：买壳、借壳、造壳3、境内上市外资股（B股）（三）公司境外上市的模式1、海外上市比较2、上市地点比较

直接发行并上市1香港主板2香港创业板3新加坡4美国NASDAQ5加拿大6境外公司在境外发行股份和上市而涉及其在中国内地的权益。如红筹股。7收购、兼并、重组上市（后门上市）：买壳、借壳、造壳8

股票发行的推荐核准程序01申请02立项03组织辅导、考试并验收合格04保荐05受理申请、初审和审核06作出核准或不核准的决定07安排股票发行事宜08二、公司上市推荐的程序和要求

申请股票上市的核准程序1申请2核准3向证券交易所提交上市申请文件4证券交易所审查同意5上市公告6股票上市交易7中国证监会及其股票发行审核委员会关于股票发行与上市的审核8一般标准（公司法、证券法等）9中国证监会对特别事项的审核要求10

（一）股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序1、设立原则2、设立方式3、设立条件4、设立程序（二）股份有限公司的发起人分析（书第249—253页）1、发起人的概念2、发起人的资格（参考书第256—259页）（三）公司改制与设立应注意的问题1