期货从业资格之《期货基础知识》通关模拟卷及答案详解（易错题）.docxVIP

期货从业资格之《期货基础知识》通关模拟卷

第一部分单选题(50题)

1、下列关于期货居间人的表述，正确的是（）。

A.居间人隶属于期货公司

B.居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人

C.期货公司的在职人员可以成为本公司的居间人

D.期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人

【答案】：B

【解析】本题可根据期货居间人的相关概念及规定，对各选项逐一分析。选项A期货居间人是独立于期货公司和客户之外，接受期货公司或者客户委托，为其提供订约机会或者订立期货经纪合同中介服务的自然人或法人。因此，居间人并不隶属于期货公司，A选项错误。选项B期货居间人仅为期货公司和客户提供订立期货经纪合同的中介服务，并非期货公司所订立期货经纪合同的当事人，B选项正确。选项C根据相关规定，期货公司的在职人员不得成为本公司和其他期货公司的居间人，C选项错误。选项D同样，依据规定，期货公司的在职人员不可以成为其他期货公司的居间人，D选项错误。综上，本题正确答案选B。

2、棉花期货的多空双方进行期转现交易。多头开仓价格为10210元/吨，空头开仓价格为10630元/吨，双方协议以10450元/吨平仓，以10400元/吨进行现货交收，若棉花的交割成本200元/吨，进行期转现后，多空双方实际买卖价格为（）。

A.多方10160元/吨，空方10580元/吨

B.多方10120元/吨，空方10120元/吨

C.多方10640元/吨，空方10400元/吨

D.多方10120元/吨，空方10400元/吨

【答案】：A

【解析】本题可分别计算多头和空头进行期转现后的实际买卖价格，再结合选项得出答案。步骤一：计算多方实际买入价格对于多头而言，其开仓价格为\(10210\)元/吨，协议平仓价格为\(10450\)元/吨，现货交收价格为\(10400\)元/吨。期转现后，多方的实际买入价格计算方式为：现货交收价格-（平仓价格-开仓价格）。将数据代入公式可得：\(10400-(10450-10210)\)\(=10400-240\)\(=10160\)（元/吨）步骤二：计算空方实际卖出价格对于空头而言，其开仓价格为\(10630\)元/吨，协议平仓价格为\(10450\)元/吨，现货交收价格为\(10400\)元/吨，交割成本为\(200\)元/吨。期转现后，空方的实际卖出价格计算方式为：现货交收价格+（开仓价格-平仓价格）-交割成本。将数据代入公式可得：\(10400+(10630-10450)-200\)\(=10400+180-200\)\(=10580-200\)\(=10580\)（元/吨）综上，多方实际买入价格为\(10160\)元/吨，空方实际卖出价格为\(10580\)元/吨，答案选A。

3、由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现在不得不申请停业。如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下()措施。

A.接管该期货公司

B.申请期货公司破产

C.注销其期货业务许可证

D.延长停业期间

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司停业期限届满无法恢复营业时中国证监会可采取的措施。选项A接管是在金融机构出现重大经营风险等特定情况下，监管部门为了保障金融机构的稳健运营和保护相关利益主体的合法权益，采取的介入并管理金融机构的行为。题干中仅表明期货公司因地震导致房屋、设备损坏无法继续业务且停业期限届满后仍无法恢复营业，并未显示存在需要接管的重大经营风险等情况，所以中国证监会一般不会采取接管该期货公司的措施，A选项错误。选项B申请期货公司破产是一个较为复杂的法律程序，通常由符合条件的主体依据相关法律规定向法院提出破产申请，中国证监会并没有直接申请期货公司破产的权力。且题干只是说无法恢复营业，并非达到破产的程度和符合破产程序启动的条件，所以B选项错误。选项C根据相关规定，期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业的，中国证监会依法可以注销其期货业务许可证。在本题中，该期货公司因地震遭受严重损坏无法继续期货业务且停业期满仍无法恢复，符合注销期货业务许可证的情形，所以C选项正确。选项D延长停业期间一般是基于合理的理由且在一定的条件和程序下进行的，题干中强调的是停业期限届满后仍然无法恢复营业，并非申请延长停业的情况，所以中国证监会不会采取延长停业期间的措施，D选项错误。综上，本题答案选C。

4、如果期货价格超出现货价格的程度远远低于持仓费，套利者适合选择（）的方式进行期现套利。

A.买入现货，同时买入相关期货合约

B.买入现货，同时卖出相关期货合约

C.卖出现货，同时卖出相关期货合约

D.卖出现货，同时买入相关期货合约

【答