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2024《证券市场基本法律法规》临考押题卷含答案解析

1.下列关于有限责任公司股东出资责任的说法，错误的是（）。

A.股东以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续

B.股东不按照规定缴纳出资的，应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任

C.股东在公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额

D.公司设立时的其他股东对补足出资不承担连带责任

答案：D

分析：公司设立时的其他股东对补足出资承担连带责任，所以D选项说法错误。A选项，非货币财产出资需办理财产权转移手续；B选项，未按规定缴纳出资应承担违约责任；C选项，非货币财产实际价额低于章程定价额的，交付该出资的股东补足差额，表述均正确。

2.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务是（）。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

D.中国证监会规定的其他服务

答案：C

分析：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。A选项协助办理开户手续、B选项提供期货行情信息和交易设施以及D选项中国证监会规定的其他服务，都是证券公司可以提供的中间介绍业务服务。

3.下列关于股份有限公司董事会会议的说法，错误的是（）。

A.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

B.董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过

C.董事会决议的表决，实行一人一票

D.董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事可以不在会议记录上签名

答案：D

分析：董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名，所以D选项错误。A选项，董事会会议过半数董事出席方可举行；B选项，董事会决议经全体董事过半数通过；C选项，董事会表决一人一票，表述均正确。

4.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

答案：C

分析：按照规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。

5.下列不属于证券自营业务特点的是（）。

A.风险性

B.收益性

C.保密性

D.被动性

答案：D

分析：证券自营业务特点包括风险性、收益性、保密性等，具有主动性而非被动性，所以选D。

6.下列关于证券公司客户资产保护的规定，错误的是（）。

A.证券公司不得挪用客户交易结算资金

B.证券公司可以将客户的资金和证券借予他人

C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

D.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

答案：B

分析：证券公司不得将客户的资金和证券借予他人，B选项错误。A选项，不得挪用客户交易结算资金；C选项，禁止挪用客户交易结算资金和证券；D选项，客户资金和证券不属于破产或清算财产，表述均正确。

7.下列关于利用未公开信息交易罪的说法，错误的是（）。

A.证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的构成利用未公开信息交易罪

B.利用未公开信息交易罪的主体是特殊主体

C.该罪主观方面是故意，过失不构成本罪

D.该罪侵犯的客体是个人投资者的合法权益

答案：D

分析：利用未公开信息交易罪侵犯的客体是国家对证券、期货市场的管理制度和投资者的合法权益，不只是个人投资者合法权益，D选项错误。A选项对利用未公开信息交易罪的行为描述正确；B选项，主体是特殊主体如证券交易所从业人员等；C选项，主观方面为故意，表述均正确。

8.下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件，说法错误的是（）。

A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B.净资本不低于人民币2亿元

C.具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

答案：C

分析：具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人是证券公司从事定向资产管理业务的条件，而从事客户资产管理业务应具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人，C选项错误。A、B、D选项表述均是证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件。

9.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证监会及其派出机构可以