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上清所考试题及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.上清所的英文缩写是（）

A.CCDCB.SHCHC.NAFMII

答案：B

2.上清所主要负责（）

A.股票交易B.债券托管结算C.期货交易

答案：B

3.以下哪种不是上清所托管的产品（）

A.短期融资券B.股票C.资产支持商业票据

答案：B

4.上清所成立于哪一年（）

A.2007B.2009C.2011

答案：A

5.上清所的业务不包括（）

A.清算B.评级C.托管

答案：B

6.（）通过上清所进行发行交易。

A.国债B.私募债C.可转债

答案：B

7.上清所服务的对象不包括（）

A.金融机构B.个人投资者C.企业

答案：B

8.上清所负责的债券种类中不包含（）

A.中期票据B.公司债C.商业汇票

答案：C

9.以下哪项不属于上清所职能（）

A.制度制定B.交易撮合C.信息发布

答案：B

10.上清所总部位于（）

A.北京B.上海C.深圳

答案：B

多项选择题（每题2分，共10题）

1.上清所提供的服务有（）

A.托管B.清算C.结算D.信息服务

答案：ABCD

2.下列属于上清所托管的债券品种有（）

A.超短期融资券B.定向工具C.资产支持证券D.政府债券

答案：ABC

3.上清所的业务范围涉及（）

A.金融市场基础设施服务B.金融产品创新服务C.金融机构监管D.金融数据统计

答案：ABD

4.上清所服务的市场主体包括（）

A.商业银行B.证券公司C.企业集团财务公司D.保险公司

答案：ABCD

5.上清所推动金融市场发展的方式有（）

A.优化业务流程B.创新金融产品C.加强国际合作D.提高市场透明度

答案：ABCD

6.上清所的主要系统有（）

A.托管结算系统B.交易系统C.数据报送系统D.风险管理系统

答案：ACD

7.关于上清所，正确的是（）

A.是金融基础设施B.促进市场规范发展C.提供交易场所D.维护市场秩序

答案：ABD

8.上清所支持的金融产品创新方向包括（）

A.绿色金融产品B.跨境金融产品C.普惠金融产品D.科技金融产品

答案：ABCD

9.上清所开展的工作有（）

A.业务培训B.市场调研C.标准制定D.应急演练

答案：ABCD

10.上清所与其他金融机构的合作形式有（）

A.共建项目B.信息共享C.联合研究D.业务代理

答案：ABCD

判断题（每题2分，共10题）

1.上清所是我国唯一的债券托管机构。（）

答案：错

2.所有债券都在上清所托管。（）

答案：错

3.上清所只负责国内债券业务。（）

答案：错

4.上清所不参与市场风险防控。（）

答案：错

5.企业发行短期融资券必须通过上清所。（）

答案：对

6.上清所可以进行债券定价。（）

答案：错

7.个人投资者可以直接在上清所开户。（）

答案：错

8.上清所的结算业务涵盖多种债券品种。（）

答案：对

9.上清所不提供金融数据服务。（）

答案：错

10.上清所推动金融市场国际化。（）

答案：对

简答题（每题5分，共4题）

1.简述上清所的主要职能。

答案：负责债券等金融产品的托管、清算、结算，提供相关信息服务，推动金融市场创新与规范发展，维护市场运行秩序，促进金融市场稳定健康发展。

2.说明上清所对金融市场创新的作用。

答案：提供创新产品托管结算平台，助力产品落地。推动规则完善，适应创新需求。促进市场主体合作，激发创新活力，为金融市场创新营造良好环境。

3.列举上清所托管的主要金融产品类型。

答案：超短期融资券、短期融资券、中期票据、定向工具、资产支持商业票据、资产支持证券等非金融企业债务融资工具。

4.简述上清所服务的主要市场主体。

答案：主要服务金融机构，如商业银行、证券公司、保险公司、企业集团财务公司等，以及非金融企业。为其提供债券托管、结算等相关服务。

讨论题（每题5分，共4题）

1.讨论上清所在金融市场国际化进程中的机遇与挑战。

答案：机遇在于拓展国际业务、吸引外资、提升国际影响力。挑战有国际规则差异、竞争加剧、风险防控难度增大等。需加强国际合作，完善自身体系应对。

2.分析上清所如何助力绿色金融发展。