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法（2004年修正）

令第二十一号

（第九届常务

的决定》修正）

第一章总则

第一条为了规范和行为，保护投资者的合法权益，

社会经济秩序和社会公共利益，促进市场经济的发展，

制定本法。

第二条在境内，、公司债券和依法认定的其他

的和，适用本法。本法未规定的，适用公司法和其他法

律、行政的规定。债券的和，由法律、行政另

行规定。

第三条的、活动，必须实行公开、公平、公正的

原则。

第四条、活动的当事人具有的法律地位，应

当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

第五条、活动，必须遵律、行政；

、和市场的行为。

第六条业和业业业分业经营、分业管理。

公司与、、业务机构分别设立。

第七条监督管理机构依法对市场实行集

中统一监督管理。

监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照

履行监督管理职责。

第八条在国家对活动实行集中统一监督管理的

前提下，依法设立业，实行自律性管理。

第九条国家审计机关对所、公司、登记结算

机构、监督管理机构，依法进行审计监督。

第二章

第十条公开，必须符合法律、行政规定的条件，

并依法报经监督管理机构或者的部门核准或

提交公司定的申请文件和监督管理机构规定的有关

文件。

公司债券，必须依照公司定的条件，报经的

部门人必须向的部门提交公司定的申请文

件和的部门规定的有关文件。

第十二条人依法申请公开所提交的申请文件的

格式、报送方式，由依法负责核准或者的机构或者部门规定。

第十三条人向监督管理机构或者

的部门提交的申请文件，必须、准确、完整。

为出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定

职责，保证其所出具文件的性、准确性和完整性。

第十四条监督管理机构设