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基金从业资格考试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额登记机构的主要职责不包括（）

A.建立并管理投资人基金份额账户

B.负责基金份额的登记

C.代理发放红利

D.安全保管基金财产

答案：D

2.以下不属于基金客户服务特点的是（）

A.专业性

B.一次性

C.时效性

D.规范性

答案：B

3.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括（）

A.现金

B.期限在1年以内（含1年）的中央银行票据

C.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

D.股票

答案：D

4.基金合同是约定（）权利义务关系的重要法律文件。

A.基金管理人和基金托管人

B.基金管理人和基金份额持有人

C.基金托管人和基金份额持有人

D.基金管理人和基金托管人、基金份额持有人

答案：D

5.开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。

A.25%

B.50%

C.75%

D.80%

答案：A

6.基金信息披露最根本、最重要的原则是（）

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

答案：A

7.下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是（）

A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

答案：A

8.基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（）

A.员工自律

B.部门各级主管的检查监督

C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

答案：D

9.基金年度报告要披露上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

A.10

B.20

C.5

D.3

答案：A

10.下列不属于基金市场营销特殊性的是（）

A.专业性

B.适用性

C.服务性

D.一次性

答案：D

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则包括（）

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

答案：ABCD

2.基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括（）

A.对基金投资范围、投资对象的监督

B.对基金投融资比例的监督

C.对基金投资禁止行为的监督

D.对基金管理人选择存款银行的监督

答案：ABCD

3.基金信息披露的作用主要表现在（）

A.有利于投资者的价值判断

B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于提高证券市场的效率

D.有效防止信息滥用

答案：ABCD

4.基金管理人的合规管理目标包括（）

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.确保基金管理人依法合规经营

答案：ABCD

5.基金市场营销的内容主要包括（）

A.目标市场与客户的确定

B.营销环境的分析

C.营销组合的设计

D.营销过程的管理

答案：ABCD

6.基金客户服务的流程包括（）

A.服务宣传与推介

B.投资咨询与基金咨询

C.受理投诉

D.客户档案管理与保密

答案：ABCD

7.基金监管的基本原则有（）

A.保障投资人利益原则

B.适度监管原则

C.高效监管原则

D.依法监管原则

答案：ABCD

8.下列属于基金份额持有人权利的是（）

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

答案：ABCD

9.基金托管人职责终止的情形有（）

A.被依法取消基金托管资格

B.被基金份额持有人大会解任

C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D.基金合同约定的其他情形

答案：ABCD

10.基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期。

A.12

B.24

C.36

D.48

答案：B

三、判断题（每题2分，共10题）

1.基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。（）

答案：错误

2.基金托管人负责开立基金资产账户，并将全部基金计入该账户。（）

答案：错误

3.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露，并保证披露信息的真实性、准