2023年证券从业《金融市场基础知识》考试历年常考点试题选编附答案.docxVIP

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2023年证券从业《金融市场基础知识》考试历年常考点试题选编附答案

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第1卷

一.综合考点题库(共100题)

1.单选题：金融市场的配置功能具体表现在()。Ⅰ、资源配置；Ⅱ、信息共享；Ⅲ、财富再分配；Ⅳ、风险再分配。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案：A

2.单选题：下列关于股票基本特征的说法中，错误的是（）。

A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B.股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C.股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份

D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

正确答案：D

3.单选题：下列关于结构化金融衍生产品的说法中，正确的有（）。Ⅰ.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品Ⅱ.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品Ⅲ.按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品Ⅳ.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

4.多选题：【2015年真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。

A.股票

B.定期存单

C.CDs

D.公司债券

正确答案：BC

5.单选题：【2018年真题】下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是()。Ⅰ、承销人应为金融机构；Ⅱ、承销人注册资本不低于2亿元人民币；Ⅲ、承销人具有较强的债券分销能力；Ⅳ、承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案：A

6.单选题：下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是（）。

A.通过证券公司进行委托买卖

B.在证券交易所上市交易

C.交易费用包括申购和赎回费用

D.基金份额总额不因交易而变化

正确答案：C

7.单选题：国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行（）监督管理。

A.并表

B.直接

C.垂直

D.全面

正确答案：A

8.单选题：关于债券基本性质说法正确的有（）。Ⅰ．债券是一种有价证券U．债券是一种实际资本Ⅲ．债券是一种商品证券Ⅳ．债券是一种虚拟资本

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正确答案：B

9.单选题：证券公司公开发行债券，其最近1期末经审计的净资产最低应为（）亿元。

A.1

B.2

C.5

D.10

正确答案：D

10.单选题：下列关于股东表决权的说法中，正确的有（）。Ⅰ.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的Ⅱ.股东每持有一份股票，就有一票表决权Ⅲ.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定Ⅳ.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案：C

11.单选题：基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括()。

A.净资产不低于2亿元人民币

B.经营行为规范

C.在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币

D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查等

正确答案：C

12.单选题：深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为（）元人民币。

A.0.001

B.0.01

C.0.05

D.0.005

正确答案：A

13.单选题：【2018年真题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正确的为()。Ⅰ、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议；Ⅱ、证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，可通过任何途径向社会公众提供；Ⅲ、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；Ⅳ、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、