2023年证券从业《证券投资顾问》考试历年常考点试题选编附答案.docxVIP

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2023年证券从业《证券投资顾问》考试历年常考点试题选编附答案

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第1卷

一.综合考点题库(共100题)

1.单选题：下列属于市场风险限额指标的有()。Ⅰ头寸限额Ⅱ风险价值限额Ⅲ止损限额Ⅳ敏感度限额

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

2.单选题：截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、（）家内地基金公司获准在香港设立分支机构。

A.3

B.4

C.5

D.11

正确答案：B

3.多选题：注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。?

A.证券投资咨询?

B.财务顾问业务?

C.证券经纪?

D.证券自营?

正确答案：ABC

4.多选题：根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。

A.现货交易

B.互换交易

C.远期交易

D.期货交易

正确答案：ACD

5.多选题：证券公司接受客户的委托买卖证券时（）。

A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失

B.应当妥善保管客户的有关资料

C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

D.可以接受客户的全权委托买卖证券?

正确答案：ABC

6.单选题：长期国债的偿还期限一般为（）。

A.5年以上

B.10年

C.15年以上

D.10年及以上?

正确答案：D

7.单选题：【2013年真题】我国《证券发行与承销管理办法》规定，对首次发行的股票在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据（）结果直接确定发行价格。

A.累计投标询价

B.初步询价

C.静态市盈率

D.动态市盈率

正确答案：B

8.多选题：【2013年真题】下列机构中，属于证券服务机构的是（）。

A.资信评级机构

B.财务顾问机构

C.会计师事务所

D.投资咨询机构

正确答案：ABCD

9.单选题：1929--1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（）。

A.同业经营

B.分业经营

C.交叉经营

D.混业经营

正确答案：B

10.单选题：股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。

A.优先股东、普通股东、债权人

B.普通股东、优先股东、债权人

C.债权人、普通股东、优先股东

D.债权人、优先股东、普通股东

正确答案：D

11.多选题：可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（）。

A.债券回购

B.权证

C.普通上市开放式基金

D.债券

正确答案：ABD

12.多选题：20世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行多种多样的股份制尝试。开始出现股票这一新生事物。这一时期股票的特点有（）。?

A.发行股票具有永久性，与发行公司共存续?

B.发行对象多为内部职工和地方公众?

C.发行方式多为自办发行，没有承销商?

D.一般按面值发行，大部分实行保本保息保分红、到期偿还，具有一定债券的特性?

正确答案：BCD

13.单选题：在以客户的内在属性进行分类的方法中，()是最著名、最常用的客户分类方法。

A.按财富观分类法

B.按风险态度分类法

C.按交际风格分类法

D.生命周期理论

正确答案：D

14.单选题：【2018年真题】下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。

A.总额差异的重要性低于细目差异

B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善

C.不能调整收入

D.依据预算的分类个别分析

正确答案：D

15.多选题：关于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处，表述正确的是（）。

A.可交换公司债券侧重于债券融资，可转换公司债券更接近于股权融资

B.可交换公司债券的发债主体和偿债主体是上市公司的股东，通常是大股东，可转换公司债券的是上市公司本身

C.二者的发行目的不同，前者包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者的是将募集资金用于投资项目

D.所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股

正确答案：ABCD

16.单选题：分析证券产品应该运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的（）进行深入分析。Ⅰ内在价值Ⅱ市场价格Ⅲ真实价值Ⅳ价格涨跌趋势

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

17.单选题：集合竞价