2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力真题附答案.pdfVIP

203整投银行务荐人

2年理资业保代表之

荐表胜任力题附案

保代人能真精选答

单选（共0

题5题）

1、公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（）。

.II、

AI、V

B.II、IlkIV

C.III、II

、I、V

D.II、

I、II、IIV

EII、II、V

.、III、V

案C

【答】

、根《企业股份牌公露规，

2据全国中小转让系统挂司信息披则》下

列挂牌公司年度报告出现的情形中，主办券商应当向全国股份转让

系统公报告有（

司的）o

A.IVV

s

B.I、II

C、

.II、III

、II、VV

.I、IV

DII、

.I、IIII

EI、

【答案】D

3、公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，以下属于

监测的重大事项的有（）。

A.I、II、III

B.II、IlkIV

C.I、IV、V

D.I、II、IV、V

E.II、III、IV、V

【答案】D

4、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人在持续督导期

间出现下列情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3

个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别

严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格的有（）o

A.I、II、IlkIV

B.I、II、IV、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

E.I、II、III、IV、V

【答案】B

5、以下哪些属于公司必须登记的事项（）

A.I、II

B.III、IV、VI

C.I、II、IV、V

D.Ill、IV、V、VI

E.I、III、IV、V、VI

【答案】C

6、下列关于有效报价投资者数量的说法错误的是（）。

A.公发行股票数量为2亿股的，有效报价投资者的数量可以为10

家

B.公发行股票数量为4亿股的，有效报价投资者的数量可以为8

家

C.公发行股票，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的,

应当中止发行

D.公发行股票数量为5亿股的，有效报价投资者的数量可以为25

家

【答案】B

7、某主板上市公司进行公增发，以下说法正确的是（）o

A.II、IV

B.I、II、III、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

E.I、II、III、IV、V