2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力模拟考试试卷B卷含答案.pdfVIP

023年理投银业荐表之

2整资行务保代人

B

保荐代胜任能模考试卷

表人力拟试

卷

含答

案

（5题）

单选题共0

1、以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（）。

A..I.IV

III

BIIIII

..I.V

C.I.IIV

I.

DIIIIIV

..I.I.

【案】c

答

2、于上交所科创板上市公司退安排表述正的是（）

关市确。

.Ill

A

B.、、I

IIIII

.IIIII、V

C、

D.Ill、V

.II、IIIV、

EI、V

答】c

【案

以板首行要求。

3、下属于创业次公开发股票的条件的有（）

A.发行人只能经营一种业务

B.发行人最近3年主营业务没发生变更

C.发行人最近2年董事、监事、高级管理人员没发生重大变化

D.发行人最近2年实际控制人没有发生变更

【答案】D

4、证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员

及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有()。

A.I、II、III

B.II、IlkIV

C.Ill、IV、V

D.I、II、IV、V

【答案】A

5、关于上市公司匡有股东发行可交换公司债券，下列说法正确的是

()o

A.国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，

按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于20个工作日，将该

方案逐级报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核

B.国有股东为中央单位的，由国务院国有资产监督管理机构审核；

国有股东为地方单位的，由所在市级国有资产监督管理机构审核

C.上市公司国有股东发行的可交换公司债券，其利率不得超过同期

银行贷款利率40%

0.上市公司国有股东发行的可交换公司债券交换为上市公司每股股

份的价格应不低于债券募集说明书公告日前10个交易日、前20个

交易日、前30个交易日该上市公司股票均价中的最高者

【答案】A

6、下列属于加快和简化审核类企业债的有（）o

A.I.II.Ill

B.II.III.IV

C.