2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库附答案（基础题）.pdfVIP

2023年整理投资银行业务保荐代表人之

保荐代表人胜任能力题库附答案（基础

题）

单选题（共50题）

1、母公司有一个子公司乙，公司长期股权投资以成本法核算，

因乙公司公允价值无法取得，公司在期末编制合并报表时没有把

乙公司纳入并表范围，本事项对多个会计科目影响重大，注册会计

师审计时审计范围没有受到限制，则注册会计师应出具审计报告的

意见类型为（）o

A.带强调段无保留

B.保留意见

C.否定意见

D.无法表示意见

【答案】C

2、根据《证券公司债券管理暂行办法》，合格投资者的注册资本应

在一万元以上或者经审计的净资产在一万元以上。（）

A.1000;1000

B.1000;2000

C.2000;2000

D.2000;1000

【答案】B

3、关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，

止确的是（）。

A.保险公司可自行在中国证券业协会备案

B.个人投资者在主承销处备案

C.私募股权公司可自行在中国证券业协会自行备案

D.信托计划可自行在中国证券业协会自行备案

【答案】A

4、上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认

购的有（）o

A.I、II、III、IV

B.Ill、IV、V

C.II、IV

D.I、II

【答案】c

5、根据《科创板首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于科创

板投资价值研究报告必备内容的说法，正确的有（）o

A.IV、V

B.I、n、v

c.I、n

D.i、ii、in、iv、v

E.n、in

【答案】c

6、在计算首次公开发行股票网下投资者持有的非限售股份市值时，

应以（）为基准曰C

A.该项目初步询价开始前一个交易日

B.该项目初步询价开始前两个交易日

C.该项目初步询价开始前二十个交易日

D.该项目初步询价日

【答案】B

7、某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股,

网上网下初始发行比例为3：7,申购结束后各类投资者的申购情况

如下：网上投资者申购160000万股，公募社保类申购50000万股，

其他网下投资者申购80000万股。下列关于投资者获配情况的说法

正确的有（）。

A.I、III.IV

B.II、III

C.I、II、IlkIV

D.IIV

s

【答案】D

10、保荐机构在持续督导期间应履行的职责有（）。

A.I、II

B.II、III

C.IIII

s

D.II、IV

E.IlkIV

【答案】D

11、上市公司股本4000万元，拟进行配股，10股配3股，招股

意向书公告前一曰均价8元。以下说法正确的有（）。

A.I、II、IlkIV

B.I、III、IV、V

C.II、III、IV、V

D.I、II、III、IV、V

E.I、II、IlkV

【答案】A

12、某有限责任公司2017年股改，股改前经审计净资产60000万元,

拟以经审计净资产折股。计划2018年申报，预计2018年净利润

15000万元，市盈率20倍。拟募集资金60000万元，请问以下折股

比例和发行股份数量合理的有（）。

A.I、II

B.I、III

C.II、IV

D.III.IV

【答案】c

13、以下属于创业板IPO必须提交，主板可以选择性提交的文件为

()o

A.发行人关于募集资金运用的总体安排说明

B.主管税收征管机构出的最近3年