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2025年银行知识财经金融知识竞赛-杨帆杯证券知识竞赛笔试考试历年典型考题及考点含含答案

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第1卷

一.参考题库(共100题)

1.根据《上海黄金交易所现货交易规则》，交易所挂牌合约包括（）

A、现货实盘合约

B、现货即期合约

C、现货延期交收合约

D、现货远期合约

2.《证券投资基金法》所指的公开募集是指（）

A、向不特定对象募集资金

B、向特定对象募集资金累计超过五十人

C、向特定对象募集资金累计超过二百人

D、法律、行政法规规定的其他情形

3.证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定（）。

A、商业银行

B、基金管理公司

C、中国证券登记结算有限责任公司

D、中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管

4.银行间债券的托管清算机构有（）

A、中国证券登记结算公司

B、中央国债登记结算公司

C、上海清算所

D、上海证券交易所

5.若集合计划设立失败，则推广期费用由（）承担

A、管理人

B、托管人

C、代销机构

D、集合计划

6.公司银证合作通道类定向计划参与股票质押回购业务，其中委托人授权由管理人负责的工作包括（）

A、股票质押回购项目的选择

B、交易申报

C、盯市管理

D、违约处置事项

7.资产管理托管人对资产管理人监督的主要内容之一是（）。

A、对资产管理投资风险的监督

B、对资产管理投融资比例的监督

C、对资产管理投资行为的监督

D、对资产管理人选择代销机构的监督

8.影响债券市场的主要因素有哪些（）

A、经济状况

B、通胀水平

C、资金面

D、股市表现

9.不得用于公开推介私募产品的途径包括（）。

A、报纸

B、报告会

C、资产管理人网站

D、销售机构网站

10.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。由客户签字确认的文件名称是？（）

A、《金融产品或金融服务风险等级评估表》

B、《适当性初次评估结果告知函》

C、《适当性评估结果确认书》

D、《金融产品或金融服务不适当警示及风险提示函》

11.证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。

A、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C、接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动

D、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

12.证券公司可以通过以下途径接受客户开通创业板市场交易的申请（）

A、信函

B、营业场所现场

C、电话记录

D、网上

13.（）实行分业经营、分业管理。

A、证券业、银行业、信托业、保险业

B、证券业、银行业、信托业、期货业

C、证券业、银行业、信托业、保险业、期货业

D、证券业、银行业、期货业、保险业

14.证券经纪人可以买卖什么证券品种？（）

A、股票

B、基金

C、国债

D、期货

15.证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉和突发事件，同产品发行人的责任承担规则如下（）。

A、涉及证券公司自身责任的，应当直接处理

B、涉及产品发行人责任的，应当协助客户联系委托人处理

C、由产品发行人承担全部责任

D、证券公司不对