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2023年整理投资银行业务保荐代表人之

保荐代表人胜任能力高分通关题型题库

附解析答案

单题（共50题）

1、甲上市公司为申请非公开发行股票的再融资公司，在发审会后至

发行前期间，其发行人李某公布了重大事项临时公告，应在（）

个工作日内向中国证监会报送会后重大事项说明。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】A

2、2012年12月31日，甲公司存在一项未决诉讼。根据类似案例

的经验判断，该项诉讼败诉的可能性为90%。如果败诉，甲公巨将

须赔偿对方1。。万元并承担诉讼费用5万元，同时基木确定可从保

险公司收到赔偿款120万元。2012年12月31日，甲公司以下处理

正确的是（）

A.确认预计负债100万元

B.确认预计负债105万元

C.确认其他应收款120万元

D.确认其他应收款100万元

【答案】B

3、根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控

制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1

号，下列说法正确的有（）。

A.I、II

B.I、III、IV、V

C.I、II、IV、V

D.IIlllIV、V

ss

E.I、II、IILIV、V

【答案】B

4、某涉军企业拟申请在全国股份转让系统挂牌，下列说法中正确的

有（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、IV

D.II、III

E.II、III.IV

A

【答案】

5、根据《上海证券交易所关于开展公开发行短期公司债券试点有关

事项的通知》，下列说法中正确的有（）o

A.I、II、III

B.IIIII.IV

s

C.II、III、V

D.I、II、V

E.I、II、IlkIV

【答案】D

6、根据《上海证券交易所创新创业公司非公开发行可转换公司债券

业务实施细则（试行）》创新创业公司拟非公开发行可转换公司债

券并在上海证券交易所挂牌转让，下列说法正确的有（）o

A.I、II

B.II、V

C.II、III、V

D.II、IV、V

E.I、II、III、V

【答案】B

7、根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说

法正确的是（）o

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.I、II、IlkIV

E.I、II、III、IV、V

【答案】C

11、在创业板上市公司首次公开发行股票需满足的基本条件包括

()o

A.I、IV、V

B.IIIlkIV

s

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV、V

E.I、II、III、V

【答案】A

12、下列关于内部控制评价的说法中，正确的是()。

A.企业可以聘请一家会计事务所为其提供内部审计服务和内部控制

自我评价服务

B.企业内部控制评价工作组对内部控制评价报告的真实性负责

C评价报告在提交内部控制评价部门前需要得到被评价单位相关负

责人签字确认

D.企业内部控制评价工作组应根据现场测试获取的证据对内部控制

缺陷进行最终认定

【答案】