2025年《期货法律法规》模考密训班.pdf

期期货货从从业业--期期货货法法律律法法规规

第第0011讲讲33月月模模考考密密训训（（一一））

一一、、单单项项选选择择题题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项只有一项最符合题目要求，不选、

错选均不得分。

1、国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A．自律管理

B．备案管理

C．全面管理

D．监督管理

【【答答案案】】A

【【解解析析】】期货业协会应当根据期货法律法规，及时制定行业自律规则，认真、定期监督检查会员的

业务活动，对协会会员、期货业从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人进行自律管理，规

制和约束其行为，同时对违反法律、行政法规、国家有关规定、协会章程和自律规则的主体采取纪律处

分或其他自律管理措施。故A正确。

2、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，

或者期货公司、证券公司、基金管理公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（

）年，不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员。

A．2

B．3

C．4

D．5

【【答答案案】】D

【【解解析析】】因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负

责人，或者期货公司、证券公司、基金管理公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未

逾5年，不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员。

3、经营机构在确认投资者不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于

其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

A．提示

B．书面风险提示

C．电话通知

D．短信告知

【【答答案案】】B

【【解解析析】】经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高

于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服

务。

4、实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A．非期货公司会员

B．期货公司会员

C．期货公司会员和非期货公司会员

D．结算会员和非结算会员

【【答答案案】】C

【【解解析析】】《期货交易所管理办法》规定，实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非

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期货公司会员组成。

5、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

A．国务院银行业监督管理机构

B．国人民银行

C．国务院期货监督管理机构

D．商务部

【【答答案案】】C

【【解解析析】】《期货交易管理条例》规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集统一的监督管

理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行

监督管理职责。

6、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报

告应当经（）签字确认。

A．期货公司法定代表人

B．期货公司财务负责人

C．期货公司结算负责人

D．全体股东

【【答答案案】】A

【【解解析析】】期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该

报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向期货公司全体股东提交

或进行信息披露。

7、期货公司风险监管指标不包括（）。

A．负债与净资产的比例

B．流动资产与流动负债的比例

C．规定的最低限额的结算准备金要求

D．净资产

【【答答案案】】D

【【解解析析】】期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；

（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；

（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%