2025年6月28号下午（15：40-17：40）证券金融基础知识真题.pdf

6.28第3场下午金融(15:40-17:40)

一、单选题

1.对基金机构的监管,不包括对（）的监管

A.基金管理人

B.基金投资人

C.基金服务机构

D.基金托管人

【参考答案】B

2.下列不属于基金投资外部风险的是（）。

A.合规风险

B.市场风险

C.政策风险

D.经营风险

【参考答案】A

3.根据风险管理组织架构的职责分工，证券公司指定

或设立专门部门履行风险管理职责，在0)的直接领导

下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整

体风险水平，并为业务决策提供风险建议，协助、指

导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。

A.监事会

B.总经理

C.首席风险官

D.董事会

【参考答案】C

4.某外商独资私募证券基金管理机构拟在中国境内开

展私募证券基金管理业务，其需要满足的条件不包括

（）

A.该机构为在中国境外设立的公司

B.该机构的境外股东为所在国家金融监管当局(已与

中国证监会签订证券监管合作谅解备忘录)批准的金

融机构

C.应当在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基

金管理人

D.该机构及其境外股东最近3年没有受到监管机构和

司法机构的重大处罚【参考答案】A

5.地方政府债券包括一般债券和（）

A.公益债权

B.专项债券

C.短期债券

D.中期债券

【参考答案】B

6.基金一般都是按照（）的时间间隔对基金资产进行

估值。

A.管理人随时确定

B.固定

C.托管人随时确定

D.不确定

【参考答案】B

7.该证券公司应在（）的领导下推动全面风险管理工

作。

A.首席风险官

B.合规总监

C.首席信息官

D.董事会秘书

【参考答案】A

8.下列关于该证券公司声誉风险管理的说法，正确的

是（）。

A.该公司有董事会秘书，可不设新闻发言人

B.该公司声誉风险只能由风险管理部门牵头

C.该公司办公室主任不能担任新闻发言人

D.该公司可有多名新闻发言人，但其中至少一人为高

管

【参考答案】D

9.中国证券业协会章程由0)制定，并报中国证监会备

案

A.会员大会

B.会长

C.理事会

D.董事会

【参考答案】A

10.下列关于我国基金资产估值原则的说法错误的是（）（

A.有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真

实反映公允价值的，应对报价进行调整确定公允价值

B.估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值

计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公

允价值

C.采用估值技术确定公允价值时，应优先使用不可观

察输入值

D.对不存在活跃市场的投资品种，应采取在兰前情况

下适用并且可利用数据和其他信息支持的估值技术确

定公允价值

【参考答案】C

11.一般性货币政策工具不包括（）

A.再贴现政策

B.公开市场业务

C.信用控制

D.存款准备金制度

【参考答案】C

12.在我国，设立证券公司必须经过经过（）（审查批准

A.人民银行

B.国务院证券监督管理机构

C.财政部

D.证券业协会

【参考答案】B

13.我国基金行业的自律性组织是（）

A.证券交易所

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.中国证监会

【参考答案】B

二、多选题

1.下列属于金融互换交易的类型有（）

A.债券互换

B.货币互换

C.信用违约互换

D.收益互换

【参考答案】BCD

2.下列关于美国存托凭证(ADR)的说法，正确的有（）（

A.存托凭证由（」.P.摩根首创

B.上市交易的（ADR（不须经过（SEC（注册

C.存托凭证能避开直接发行股票和债券的相关法律要

求，上市手续简单，发行成本低

D.由于市场容量大，在美国发行（ADR（的外国公司能

在短期内筹集到大量的外汇资金

【参考答案】ACD

3.根据科创板定位，保荐机构优先推荐的科技创新企

业所属的领域包括（）

A.高端装备领域

B.新一代信息技术领域

C.现代服务领域

D.新材料领域

【参考答案】ABD

4.股票价格指数的编制步骤包括(（)

A.选择样本股

B.选定基期并以一定方法计算基期平均股价或市值

C.计算计算期平均股价或市值且不可作任何修正

D.指数化

【参考答案】ABD

5.股份公司解散或破产进行清算时，下列关于对公司

剩余资产分配的顺序的说法正确的有（）。

A.优先股票股东在普通股票股东之前

B.优先股票股东在债权人