2025年《证券市场基本法律法规》真题.pdf

证证券券从从业业--证证券券市市场场基基本本法法律律法法规规

第第0011讲讲33月月真真题题带带刷刷（（一一））

一一、、单单项项选选择择题题（（以以下下备备选选项项中中只只有有11项项符符合合题题目目要要求求，，选选、、错错选选、、漏漏选选均均不不得得分分））

1、根据《证券公司柜台交易业务规范》，批准证券公司柜台交易业务资格的机构是（）。

A．中国证监会

B．中国人民银行

C．甲国证券投资基金业协会

D．中国证券业协会

【【答答案案】】A

【【解解析析】】证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件，即

证券公司为投资者交易提供服务的，应经中国证监会批准可从事证券经纪业务：证券公司与特定交易对

手方进行柜台交易的，应经中国证监会批准可从事证券自营业务。

故本题选A项。

2、根据《证券投资基金法》，信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相

关信息技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（）。

A．1万元以上10万元以下罚款

B．1万元以上30万元以下罚款

C．3万元以上10万元以下罚款

D．3万元以上30万元以下罚款

【【答答案案】】C

【【解解析析】】信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资

料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下罚款。

3、在柜台市场发行、销售与转让的产品不包括以下（）私募产品。

A．证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品

B．银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

C．金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品

D．个人非公开募集的产品

【【答答案案】】D

【【解解析析】】在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：

（1）证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产

品；

（2）银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品；

（3）金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品。

4、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的

其他专项报告，应当经会计师事务所审计，并应当附有该会计师事务所出具的（）。

A．内部控制评审报告

B．投资者基本信息表

C．投资者风险承受能力评估问卷

D．分类监管的评价计分表

【【答答案案】】A

【【解解析析】】证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构

规定的其他专项报告，应当经会计师事务所审计，并应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报

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告。

5、关于分级资产管理产品的表述，下列说法错误的是（）。

A．公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级

B．分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额╱劣后级份额，中间级

份额计入优先级份额）

C．固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，期货和衍生品

类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1

D．发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投

资者

【【答答案案】】C

【【解解析析】】C项，固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过1：1，期

货和衔生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2：1。

6、基金财产与基金公司固有财产分账户经营，体现了基金财产的（）。

A．独立性

B．合法性

C．托付性

D．收益性

【【答答案案】】A

【【解解析析】】基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，体现了基金财产的独立性。

7、下列不会被视为刚性兑付的行为是（）。