2025年6月28号证券从业法规第二场真题.pdf

6.28第2场下午法规(13:00-15:00)

单选题

1.证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的

私募产品持有人数量符合相关规定，其中，非公开募

集基金的合格投资者累计不得超过0)人。

A.150

B.100

C.300

D.200

【参考答案】D

2.根据《证券市场资信评级业务管理办法》，证券评级

机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级

业务期间，下列关于证券资信评级业务人员的回避情

形，错误的是（）。

A.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发

行人的股份达到5%以上

B.本人、直系亲属为受评级机构或者受评级证券发行

人的普通员工

C.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发

行的证券金额超过50万元

D.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发

行人聘任的会计师事务所、律师事务所财务顾问等证

券服务机构的负责人或者项目签字人

【参考答案】B

3.关于非法吸收公众存款罪,，下列说法错误的是（）。

A.单位非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并

对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照

《刑法》相关规定进行处罚

B.非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩

序

C.非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既

可以是故意，也可以是过失D.非法吸收公众存款罪是

指非法吸收公众存款

【参考答案】C

4.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司

应建立以()和流动性为核心的风险控制指标体系。

A.净资本

B.净资产

C.总负债

D.净利润

【参考答案】A

5.我国证券市场法律法规体系主要层级包括（）。

A.法律、行政法规、部门规章三个层级

B.法律、行政法规、部门规章、规范性文件行业自律规

则五个层级

C.法律、行政法规、部门规章、规范性文件四个层级

D.法律、行政法规、部门规章、规范性文件行业自律

规则、各组织机构规章制度六个层外

【参考答案】B

6.证券公司及其股东之间的下列行为中，属于法律法

规禁止情形的是

A.股东为证券公司提供担保

B.证券公司向股东分配税后利润

C.证券公司向股东出借挪用的客户交易结算资金

D.股东在证券公司开立证券账户

【参考答案】C

7.根据《期货和衍生品法》，在中国境内开展期货交易

和衍生品交易活动应当遵守法律、行政法规和国家有

关规定，同时遵循(0)的原则，禁止欺诈、纵市场和内

募交易的行为。

A.自愿、平等、有偿

B.诚实信用、平等互利、公序良俗

C.公开、公平、公正

D.高效、透明、诚信

【参考答案】C

8.下列关于合伙企业的清算的说法，错误的是（）。

A.合伙企业解散，应当由清算人进行清算。清算人由

全体合伙人担任

B.经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事

由出现后15日内指定1个或者数个合伙人，或者委

托第三人，担任清算人

C.合伙企业财产在支付清算费用和职工工资社会保险

费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的

剩余财产，依照普通合伙企业利润分配、亏损分担规

则进行分配。

D.清算结束，清算人应当编制清算报告，经213合伙

人签名、盖章后，在15日内向企业登记机关报送清

算报告，申请办理合伙企业注销登记

【参考答案】D

9.根据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人

员管理规，下列人员中不属于证券从业人员的是(则》

A.证券公司董事长刘某

B.证券公司行政管理部的前台岗滕某

C.证券公司投资咨询部门证券分析师张某

D.证券公司融资融券部门投资经理王某

【参考答案】B

10.根据《证券投资基金法》，下列关于基金财产独立

性的说法，正确的是（）

A.不同基金财产的债权债务不得相互抵扣，公募基金

除外

B.基金管理人因基金财产的管理、运用或者其他情形

而取得的财产和收益，归入基金管理

C.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销

或者被依法宣告破产等原因进行清算的基金财产不属

于其清算财产

D.基金财产的债务由基金管理人本身承担，基金管理

公司股东以其出资为限对基金财产的债务承担责任

【参考答案】C

11.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规

定》，下列关于证券期