2025年《证券市场基本法律法规》模考密训.pdf

证证券券从从业业--证证券券市市场场基基本本法法律律法法规规

第第0011讲讲33月月模模考考密密训训（（一一））

一一、、单单项项选选择择题题（（共共4400题题，，每每题题00..55分分，，共共2200分分。。以以下下选选项项中中只只有有11项项符符合合题题目目要要求求，，多多选选、、错错

选选、、漏漏选选均均不不得得分分））

1、投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。

A．120%

B．100%

C．80%

D．50%

【【答答案案】】C

【【解解析析】】投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于80%。融资保证金比例是指投资者融资买

入时交付的保证金与融资交易金额的比例。

2、从事私募基金业务活动，应当遵循的基本原则不包括（）。

A．自愿原则

B．公开原则

C．诚信原则

D．公平原则

【【答答案案】】B

【【解解析析】】从事私募基金业务活动，应当遵循自愿、公平、诚信原则，保护投资者合法权益，不得违

反法律、行政法规和国家政策，不得违背公序良俗，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权

益。

3、根据《证券法》第一百九十一条规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他

直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

A．20；200

B．10；100

C．30；300

D．50；500

【【答答案案】】A

【【解解析析】】根据《证券法》第一百九十一条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息

的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所

得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以

上500万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警

告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。

4、下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。

A．组织

B．人格

C．物

D．不作为的行为

【【答答案案】】A

【【解解析析】】实践中，法律关系客体包括下列几类：

（1）物。

（2）人身、人格。

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（3）精神成果，又称为智力成果。

（4）行为，包括作为和不作为两种情形。组织是法律关系的主体。

5、登记人员从事的业务类别发生变化的，证券公司应当自发生变化之日起（）个工作日内为其

办理变更登记。

A．5

B．10

C．7

D．20

【【答答案案】】A

【【解解析析】】登记人员从事的业务类别发生变化的，证券公司应当自发生变化之日起5个工作日内为其办

理变更登记。

6、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是（）。

A．诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观方面表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销

毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主观方面可以是过失

C．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的主体是特殊主体

D．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期

货投资人的合法利益

【【答答案案】】B

【【解解析析】】诱骗投资者买卖证券、期货合约的犯罪主观方面只能是故意，过失不能构成本罪。故选项B

说法错误。

7、证券公司应至少每（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

A．1年

B．半年

C．2年

D．3个月

【【答答案案】】A

【【解解析析】】本题考查证券公司流动性风险限额管理的基本要求。证券公司应至少每年对流动性风险限

额进行一次评估，必要时进行调整。

8、下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。

A．国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行

B．任何违法行为，