2025年证券从业考试卷附参考答案【基础题】.docxVIP

2025年证券从业考试卷

第一部分单选题(100题)

1、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。

A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化

B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为

C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助

D.该证券公司分配股利或者增资的计划

【答案】：C

2、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（）和（）。

A.附息金融债券贴现金融债券

B.普通金融债券累进利息金融债券

C.信用债券担保债券

D.附有选择权的债券不附有选择权的债券

【答案】：A

3、（2016年真题）证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（）。

A.合规负责人

B.董事会秘书

C.审计委员会委员

D.独立董事

【答案】：B

4、下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（）。

A.公司债券条款中包含的赎回条款

B.公司债券条款中包含的返售条款

C.公司债券条款中包含的转股条款

D.在期货交易所交易的期货合约

【答案】：D

5、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述，不完全合理的是（）。

A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中

B.金融的健康发展可以促进经济增长

C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明

D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节

【答案】：C

6、被称为加权平均股价的是()。

A.简单算术股价平均数

B.加权股价平均数

C.修正股价平均数

D.加权算术股价平均数

【答案】：B

7、下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是（）。

A.证券投资基金

B.社保基金

C.企业年金

D.社会公益基金

【答案】：B

8、深证综合指数以()为样本股。

A.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票

B.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股

C.在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票

D.在深证证券交易所创业板上市的全部股票

【答案】：A

9、（）是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况。

A.波动性分析法

B.敏感性分析法

C.VaR法

D.压力测试

【答案】：D

10、中小企业板块的总体设计，可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中不属于“四个独立”的是（）。

A.运行独立

B.法规独立

C.代码独立

D.指数独立

【答案】：B

11、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，错误的有（）。

A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

B.责令改正

C.给予警告

D.处以五十万元以上五百万元以下的罚款

【答案】：A

12、证券市场最广泛的投资者是指（）。

A.金融机构类投资者

B.个人投资者

C.企业和事业法人类机构投资者

D.基金类投资者

【答案】：B

13、下列属于境内上市外资股的是（）。

A.S股

B.B股

C.H股

D.L股

【答案】：B

14、甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（）。

A.乙公司是甲公司的子公司

B.丙公司是甲公司的分公司

C.乙公司具有法人资格

D.丙公司可以领取企业法人营业执照

【答案】：D

15、下列关于风险与金融产品的说法，错误的是()

A.“无风险收益率”仅是理论上的一种设定

B.风险溢价是对投资者承担风险的补偿

C.金融产品定价仅考虑收益

D.金融产品具有风险性

【答案】：C

16、国债承销团成员于招标日后（）个工作日内缴纳发行款。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

17、下列有关股票发行的说法，错误的是（）。

A.股票由法定代表人签名，公司盖章

B.发起人的股票，应当标明“发起入股票”字样

C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

D.公司向发起人、法人发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

【答案】：B

18、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（）。

A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的

C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以