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2025年证券从业考试卷

第一部分单选题(100题)

1、证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处()的罚款。

A.20万元以上40万元以下

B.30万元以上50万元以下

C.20万元以上60万元以下

D.30万元以上60万元以下

【答案】：D

2、以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（）。

A.存款准备金

B.法定存款准备金

C.超额存款准备金

D.准备金

【答案】：B

3、根据2001年中国人民银行颁布的《商业银行中间业务暂行规定》，不构成商业银行表内资产、表内负债，形成银行非利息收人的业务的是（）。

A.表外业务

B.中间业务

C.其他业务

D.以上三者都不是

【答案】：B

4、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

A.35％

B.50％

C.75％

D.90％

【答案】：C

5、下列选项中，（）不属于金融危机的特征。

A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减

B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条

C.地区性债务危机凸显

D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值

【答案】：C

6、根据《证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，专项计划成立起5个工作日内管理人应将设立情况报（）。

A.中国基金业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

B.中国证券业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

C.中国证监会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

D.证券交易所，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

【答案】：A

7、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（）。

A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高

B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定

C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告

D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

【答案】：A

8、下列关于资产证券化的具体操作的说法中错误的是（）。

A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立

B.特设信托机构对证券化资产进行一定风险分析后，可以不对一定的资产集合进行风险结构的重组

C.资产支持证券的信用评级是投资者提供证券选择的依据，因而构成资产证券化的又一重要环节

D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可以是包销或代销

【答案】：B

9、—家公司发行股票、债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。

A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券

B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券

C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节

D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法

【答案】：C

10、下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。

A.I、III、IV

B.I、IV

C.II、III

D.I、II

【答案】：B

11、股份公司只能以（）支付红利。

A.留存收益

B.其他资本公积

C.资本公积

D.专项储备

【答案】：A

12、在汇率上升的情况下，本币（），有利于（），不利于

A.贬值进口出口

B.贬值出口进口

C.升值进口出口

D.升值出口进口

【答案】：B

13、推出中国第一只股票指数期货合约的是（）

A.海南证券交易中心

B.上海证券交易中心

C.全国银行间同业拆借中心

D.深圳证券交易所

【答案】：A

14、日本《金融商品法》规定，禁止中介机构劝诱（）岁以上的人士从事期货交易。

A.70

B.65

C.75

D.60

【答案】：C

15、债券现券买卖的交易方式为（），结算方式为（）。

A.净价交易；全价结算

B.全价交易；全价结算

C.净价交易；净价结算

D.全价交易；净价结算

【答案】：A

16、关于证券经纪业务的表述正确的是（）。

A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务

B.经纪委托关系的建立表现为开户