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2025年基金从业资格证考试卷

第一部分单选题(100题)

1、关于基金销售渠道的审慎调查，下列说法错误的是（）。

A.包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查

B.包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查

C.应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确

D.开展审慎调查应当优先根据被调查方非公开披露的信息进行

【答案】：D

2、《私募基金管理人登记法律意见书》应至少对申请机构最近（）年涉诉或仲裁的情况发表意见。

A.一

B.三

C.四

D.二

【答案】：B

3、1985年9月经国务院批准，原国家科委出资10亿元成立了（）。

A.中国新技术创业投资公司

B.IDG

C.凯雷投资集团

D.软银集团

【答案】：A

4、关于债券型基金与货币市场基金，下列说法中正确的是（）。

A.根据目前法规，货币市场基金平均剩余期限的上限为240天

B.根据目前法规，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的40％

C.债券基金的投资组合久期越长，面临的利率风险越小

D.根据目前法规，封闭式债券基金的杠杆率上限为200％

【答案】：D

5、从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A

6、（2019年真题）以下属于基金托管人职责的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A

7、随着监管规则的逐步放宽，（）等金融机构正成为越来越重要的股权投资基金投资者。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B

8、根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，以下关于可转化债券表述错误的是()

A.可转换债券自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票

B.可转换债券持有人不转换为股票的，公司应当在可转换债券期满后5个工作日偿还未转股债券的本金及最后一期利息

C.转换期限最长为6年

D.转换期限最短为1年

【答案】：A

9、私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

10、有关基金估值，托管人应复核、审查基金管理公司计算的数据中不包括（）。

A.基金份额申购价格

B.基金资产净值

C.基金份额赎回价格

D.每位基金持有人的持有份额

【答案】：D

11、（）是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。

A.再融资

B.股票回购

C.股票拆分

D.首次公开发行

【答案】：A

12、(2016年)不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的（）计入基金财产。

A.0.5%；75%

B.0.75%；100%

C.0.5%；50%

D.0.75%；75%

【答案】：A

13、(2016年)按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。

A.现货市场和期货市场

B.货币市场和资本市场

C.票据承兑市场和贴现市场

D.票据市场和证券市场

【答案】：B

14、基金管理人的业务中以下()可以进行外包。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A

15、下列关于有限责任公司非上市股权转让的基本流程的说法中，错误的是（）。

A.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权

B.内部转让是指现有股东之间相互转让股权

C.外部转让一般需要征得全部其他股东的同意，且其他股东放弃优先购买权

D.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型

【答案】：C

16、个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，应当依法追究刑事责任。

A.20；100

B.30；150

C.40；200

D.50；250

【答案】：B

17、(2016年)基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D

18、债券基金的波动性通常要（）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。

A.大于

B.等于

C.小于

D.不确定

【答案】：C

19、基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，其内容不包括（）。

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.合规管理部门的薪资待遇

【答案】：D

20、（