融资融券法律问题深度剖析：基于实践与监管视角.docx

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2025-07-09 发布于上海
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融资融券法律问题深度剖析：基于实践与监管视角

一、引言

1.1研究背景与意义

在资本市场的发展历程中，融资融券交易犹如一颗璀璨的明星，逐渐崭露头角并占据了至关重要的地位。融资融券，作为一种信用交易模式，赋予了投资者凭借自身信用，从证券公司融入资金用于购买证券（融资交易），或借入证券并卖出（融券交易）的权利。这一交易模式的出现，犹如为资本市场注入了一股强大的活力源泉，极大地丰富了交易方式，拓展了投资策略的边界。

从市场流动性的维度审视，融资融券交易发挥着无可替代的积极作用。它宛如一座桥梁，紧密连接了资金与证券，使得市场交易更加活跃，资金与证券的流通速度显著提升。举例而言，在缺乏融资融券机制的市