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2025年基金从业资格证考试卷
第一部分单选题(100题)
1、创业投资的投资对象包括（）各个发展阶段的未上市成长性企业。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
2、中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是（）。
A.企业法人
B.机关法人
C.社会团体法人
D.事业单位法人
【答案】：C
3、关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式，以下表述错误的是（）。
A.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础
B.开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响
C.根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现折溢价情况
D.封闭式基金的交易实行价格涨跌幅限制
【答案】：B
4、根据《证券投资基金销售管理办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。
A.财务状况良好，运作规范稳定
B.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求
【答案】：C
5、（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A.基金份额持有人
B.基金监管机构
C.基金托管人
D.基金注册登记机构
【答案】：B
6、（2020年真题）具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】：C
7、关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。
A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B.本质上是一种指数基金
C.可以进行套利交易
D.由于套利机制的存在，ETF会出现折价或溢价交易
【答案】：D
8、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。
A.是否具有股权性
B.基金成立是否规定了最低规模
C.是否被监管部门严格监督
D.基金规模是否固定
【答案】：D
9、（2016年真题）关于公司重组上市的说法，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】：C
10、股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括()。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
11、从（）起，对证券交易印花税实行单向征收。
A.2007年6月5日
B.2008年6月5日
C.2008年9月19日
D.2009年9月19日
【答案】：C
12、（2018年真题）关于股权投资基金对目标公司的法律尽职调查，下列表述错误的是（）
A.需侦查主要股东与目标公司间的关联交易资金往来及担保的合法性
B.需侧重侦察目标公司是否存在欠税和潜在税务处罚问题，无需核查相关优惠待遇的持续性
C.需审查目标公司签订的重大合同，核查合同金额、支付方式和主要条款，关注合同履行过程中的不确定性
D.需关注目标公司涉及的诉讼及仲裁情况，并侦查已决诉讼与仲裁的履行合规性
【答案】：B
13、截至2015年年底，开放式基金销售保有量中（）首次超过银行渠道?
A.证券公司
B.保险公司
C.基金公司直销
D.期货公司
【答案】：C
14、(2017年)关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是（）。
A.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施
B.基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定
C.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
D.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准
【答案】：D
15、依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（）。
A.检查
B.调查取证
C.限制交易
D.刑事处罚
【答案】：D
16、（2018年真题）目前我国股权投资基金的募集（）。
A.只能公募
B.根据具体投资对象确定
C.只能私募
D.可以私募，也可以公募
【答案】：C
17、关于ETF基金份额参考净值的计算方式，以下表述正确的有（）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】：A
18、()是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报。
A.买进卖出
B.价格优先
C.时间优先
D.低买高拋
【答案】：B
19、下列
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