2025年证券从业考试卷附参考答案【研优卷】.docxVIP

2025年证券从业考试卷

第一部分单选题(100题)

1、目前我国境内定位于创新型期货交易所的期货交易所是（）。

A.郑州商品交易所

B.广州期货交易所

C.上海期货交易所

D.中国金融期货交易所

【答案】：B

2、两种法律之间存在因果关系，这两种法律之间的关系属于（）。

A.双边法律关系与多边法律关系

B.确认性法律关系创设性法律关系

C.第一性法律关系与第二性法律关系

D.纵向法律关系横向法律关系

【答案】：C

3、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

4、诚信信息（无纸质证明文件）以()形式保存。

A.电子文档

B.纸质文档

C.电子文档和纸质文档

D.以上均正确

【答案】：A

5、关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（）。

A.投资者购买债券后就成为公司的股东；投资者购买基金份额就成为基金的受益人

B.股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系

C.基金、股票、债券都是反映的一种信托关系

D.股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证

【答案】：B

6、下列说法，错误的是（）。

A.对于依法进行的财产分割情形，中国结算公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请

B.对于法人资格丧失情形，中国结算公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请

C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理

D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式

【答案】：C

7、下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法，错误的是（）。

A.股东大会,主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名

B.董事会,出席会议的董事应当在会议记录上签名

C.监事会,出席会议的监事应当在会议记录上签名

D.股东大会,出席会议的股东应当在会议记录上签名

【答案】：D

8、下列关于公开发行企业债券条件的说法，错误的是()

A.所筹资金用途符合国家产业政策

B.企业规模达到国家规定的要求

C.企业财务会计制度符合国家规定

D.发行企业债券前连续2年盈利

【答案】：D

9、下列关于双边报价的说法正确的是（）。

A.双边报价的报价要素比公开报价多了债券待偿期、对手方和对手方交易员三个要素

B.双边报价发出后，未成交的部分不可撤销

C.双边报价可以点击确认成交，无须与报价方进行交谈

D.双边报价系统根据价格优先原则进行撮合

【答案】：C

10、公司公开发行新股，应当具备最近（）年财务会计文件无虚假记载的条件。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

11、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）。

A.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人

B.金融资产不低于300万元，且具有1年以上期货投资经历的自然人投资者

C.最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品风险管理及相关工作经历的自然人投资者

D.最近1年末净资产低于2000万元的法人

【答案】：D

12、按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）不得参加资格考试。

A.6个月内

B.1年内

C.2年内

D.5年内

【答案】：C

13、公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。

A.1

B.3

C.4

D.6

【答案】：C

14、根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A.选择权的性质

B.合约所规定的履约时间的不同

C.金融期权基础资产性质的不同

D.协定价格与基础资产市场价格的关系

【答案】：B

15、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。

A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元

B.净资产不低于1000万元的单位

C.金融资产不低于200万元的个人

D.最近两年年均收入不低于50万元的个人

【答案】：B

16、个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（）。