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证券法试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券法的核心目的是（）

A.保护投资者合法权益

B.促进企业融资

C.规范证券交易所运作

D.打击内幕交易

2.以下不属于证券的是（）

A.股票

B.债券

C.提单

D.基金份额

3.首次公开发行股票并上市的公司，最近3年净利润均为正且累计超过（）

A.3000万

B.5000万

C.8000万

D.1亿

4.证券承销期最长不得超过（）

A.30日

B.60日

C.90日

D.120日

5.以下哪种行为不属于内幕交易（）

A.内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券

B.非法获取内幕信息者买卖证券

C.与朋友交流对某股票走势的看法

D.内幕信息知情人建议他人买卖证券

6.公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（）

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

7.股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于（）

A.公司住所

B.证券交易所

C.有关证券经营机构营业场所

D.以上都是

8.证券交易内幕信息的知情人不包括（）

A.发行人的董事

B.持有公司3%股份的股东

C.发行人控股的公司的董事

D.保荐人

9.收购要约的期限不得少于（）日，并不得超过（）日。

A.10；30

B.15；30

C.30；60

D.30；90

10.以下不属于证券市场主体的是（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券印刷商

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券法的基本原则包括（）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿、有偿、诚实信用原则

2.以下属于证券发行方式的有（）

A.公募发行

B.私募发行

C.直接发行

D.间接发行

3.上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（）

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B.公司不按照规定公开其财务状况

C.公司有重大违法行为

D.公司最近三年连续亏损

4.内幕信息包括（）

A.公司分配股利或者增资的计划

B.公司股权结构的重大变化

C.公司债务担保的重大变更

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

5.证券交易的禁止行为包括（）

A.内幕交易

B.操纵市场

C.虚假陈述

D.欺诈客户

6.以下属于证券中介机构的有（）

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券服务机构

D.证券业协会

7.公开发行公司债券，应当符合下列条件（）

A.股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元

B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

C.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

D.债券的利率不超过国务院限定的利率水平

8.上市公司收购可以采用的方式有（）

A.要约收购

B.协议收购

C.集中竞价收购

D.其他合法方式

9.证券交易所的职能包括（）

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易所的业务规则

C.接受上市申请、安排证券上市

D.组织、监督证券交易

10.证券投资者保护基金的来源有（）

A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5-5%缴纳基金

C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券法只适用于在中国境内发行和交易的证券。（）

2.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。（）

3.证券交易所是不以营利为目的的法人。（）

4.证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。（）

5.内幕信息知情人泄露内幕信息给他人，他人因此买卖证券盈利的，知情人不承担责任。（）

6.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出。（）

7.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十八个月内不得转让。（）

8.证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。（）

9.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的