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证券考试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券交易的核心是（）

A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券服务机构

2.股票的市场价格一般是指（）

A.股票的发行价格B.股票在一级市场上的价格

C.股票在二级市场上的价格D.股票的账面价值

3.以下属于债券特征的是（）

A.收益性B.永久性C.参与性D.流动性

4.证券投资基金的资金主要投向（）

A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝

5.可转换债券在转换前是（）

A.股票B.债券C.权证D.基金

6.证券市场的基本功能不包括（）

A.筹资-投资功能B.定价功能

C.资本配置功能D.风险消除功能

7.下面不是证券交易所职能的是（）

A.制定证券交易所的业务规则

B.接受上市申请、安排证券上市

C.对会员进行监管

D.制定证券交易价格

8.以下不属于证券市场监管手段的是（）

A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.自律手段

9.股票发行制度不包括（）

A.审批制B.核准制C.注册制D.推荐制

10.证券投资分析中最古老、最著名的股票价格分析理论是（）

A.波浪理论B.道氏理论C.切线理论D.形态理论

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券的特征包括（）

A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性

2.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）

A.普通股票B.优先股票C.记名股票D.无记名股票

3.债券的基本要素有（）

A.票面价值B.票面利率C.到期期限D.发行价格

4.证券投资基金的特点有（）

A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明

5.金融衍生工具的基本特征包括（）

A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性

6.证券市场参与者包括（）

A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.自律性组织

7.证券交易所的组织形式有（）

A.公司制B.会员制C.合伙制D.个人独资制

8.证券市场监管的原则包括（）

A.依法监管原则B.保护投资者利益原则

C.三公原则D.监督与自律相结合原则

9.证券发行市场的作用主要体现在（）

A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

B.为资金供应者提供投资和获利的机会

C.形成资金流动的收益导向机制

D.促进资源配置的不断优化

10.技术分析的要素包括（）

A.价B.量C.时D.空

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）

2.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。（）

3.债券票面利率越高，债券价格越容易上涨。（）

4.封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回。（）

5.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。（）

6.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。（）

7.证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖。（）

8.证券市场监管的目标是保护证券发行人的合法权益。（）

9.核准制是一种实质管理原则，它要求发行人必须符合一系列实质性的条件。（）

10.技术分析认为市场行为涵盖一切信息。（）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的功能。

答：证券市场具有筹资-投资功能，实现资金供需对接；有定价功能，确定证券合理价格；还有资本配置功能，引导资金流向效益好的部门，优化资源配置。

2.简述普通股票股东的权利。

答：普通股票股东有公司重大决策参与权，如投票表决；有公司资产收益权，可获股息红利；有剩余资产分配权，公司清算时按比例分剩余资产；还有优先认股权等。

3.简述证券投资基金与股票、债券的区别。

答：基金是间接投资工具，股票、债券是直接投资工具。基金风险低于股票，高于债券。收益上，股票可能高收益高风险，债券较稳定，基金收益相对适中且波动较小。

4.简述证券市场监管的意义。

答：能保障广大投资者合法权益，维护市场公平、透明和有序。促进证券市场合法合规运行，合理配置资源，防范金融风险，保障金融体系稳定，推动市场健康发展。

五、讨论题（每题5分，共4题）