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2025年证券从业之金融市场基础知识题库500道

第一部分单选题(500题)

1、下列不属于影响股票投资价值内部因素的是（）。

A.公司净资产

B.公司盈利水平

C.公司所在行业的情况

D.股份分割

【答案】：C

2、一般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，以下不属于一般性货币政策工具的是（）。

A.消费者信用控制

B.存款准备金制度

C.再贴现政策

D.公开市场业务

【答案】：A

3、股票的内在价值就是股票未来收益的()

A.现值

B.价值总和

C.期望价格

D.期望价值

【答案】：A

4、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行髙拋低吸而形成的资金流动是（）。

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.保值性资金的流动

D.投机性资金的流动

【答案】：D

5、下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是（）。

A.按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型

B.可分离型附认股权证的公司债券可独立转让

C.非分离型附认股权证的公司债券，认股权也能成为独立买卖的对象

D.它是一种附有认购该公司股票权利的债券

【答案】：C

6、以下说法不正确的是（）。

A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可

B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保

C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理

D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格

【答案】：B

7、基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的（）特点。

A.严格监督，信息透明

B.集合理财，专业管理

C.独立托管，保障安全

D.利益共享，风险共担

【答案】：A

8、公司债券实际发行额不少于人民币()亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。

A.3

B.4

C.5

D.7

【答案】：C

9、在合规管理制度中，（）制度是防范洗钱活动的基础性工作。

A.可疑交易报告

B.客户身份识别

C.大额交易报告

D.交易记录保存

【答案】：B

10、为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是()。

A.机构间私募产品报价与服务系统

B.机构间公募产品报价与服务系统

C.全国中小企业股份转让系统

D.区域间股权交易市场

【答案】：A

11、下列关于嵌入式衍生工具特征的说法中，错误的是（）。

A.嵌入式衍生工具与主合同构成混合工具，如可转换公司债券等

B.根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照历史成本计价

C.是指嵌入非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具

D.若该产品存在活跃的交易市场，就要按照市场价格记账，还要将浮动盈亏记人当期损益

【答案】：B

12、下列关于委托受理的说法，错误的是（）

A.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销

B.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书截明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证劵交易所规则代理买卖证券

C.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价

D.经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的的实际资金余额进行审查

【答案】：C

13、中国金融期货交易所成立于（）。

A.1992年12月28日

B.1993年3月10日

C.2006年9月8日

D.2010年4月16日

【答案】：C

14、下列关于委托买卖的相关说法中，错误的是（）。

A.客户在办理委托买卖证券时，不需要向证券经纪商下达委托指令

B.证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类

C.根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托

D.根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托

【答案】：A

15、股票实质上代表了股东对股份公司净资产的（）

A.使用权

B.所有权

C.物权

D.债权

【答案】：B