2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷及答案（真题汇编）.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、下列关于公司债券的说法中错误的是（）。

A.公司债券的发行期限一般为3?10年，以5年为主

B.公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定

C.公司债券市场大部分是有担保信用债

D.公司债券的募集资金用途由发行人自行决定，不强制与项目挂钩

【答案】：C

2、（）是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券。次级债务、次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务。

A.证券公司次级债

B.保险公司次级债务

C.证券公司债券

D.商业银行次级债券

【答案】：A

3、下列关于债券的说法，错误的是（）?

A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券

B.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券

C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额

D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账

【答案】：A

4、下列属于主动退市的情形是（）

A.上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请

B.上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充

C.上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意

D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销

【答案】：D

5、窗口指导属于（）。

A.一般性货币政策工具

B.公开市场操作

C.直接信用控制的货币政策工具

D.间接信用控制的货币政策工具

【答案】：D

6、个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（）。

A.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）

B.参与证券交易24个月以上

C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）

D.参与证券交易12个月以上

【答案】：B

7、()是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构

A.中央国债登记结算有限责任公司

B.中国结算所

C.中国金融期货交易所

D.中央登记所

【答案】：A

8、以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是（）。

A.价格

B.法定存款准备金率

C.市场利率

D.信贷规模

【答案】：B

9、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（）。

A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

B.最近3个会计年度连续盈利

C.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3、年实现的年均可分配利润的20%

D.上市公司最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

【答案】：C

10、下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（）

A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质

B.政府债券是进行宏观调控的工具

C.政府债券本身无面额

D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

【答案】：C

11、下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（）。

A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券

B.可以改变发起人的资产结构

C.可以改善资产质量

D.不能加快发起人资金周转

【答案】：D

12、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST股票和#ST股票价格涨跌幅比例为（）。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

【答案】：B

13、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（）

A.会员制

B.托管制

C.全面指定交易制

D.存管制

【答案】：C

14、区域性股票市场实行（）制度。

A.投资者制度

B.准入制度

C.核定制度

D.合格投资者制度

【答案】：D

15、股票发行制度不包括（）

A.发行主体

B.发行监管制度

C.发行定价

D.发行方式

【答案】：A

16、地方政府债券的托管（）。

A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管

B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管

C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管

D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管

【答案】：D

17、货币乘