2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷及完整答案【网校专用】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、市政债券的类别不包括（）。

A.美国联邦政府债券

B.普通责任债券

C.收益债券

D.通道收益债券

【答案】：A

2、1979年3月，()作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。

A.工商银行

B.中国银行

C.农业银行

D.建设银行

【答案】：B

3、张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。

A.S公司的财务总监张某

B.S公司的法定代表人王某

C.S公司

D.S公司的总经理李某

【答案】：C

4、下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（）。

A.交易量逐年增大

B.仍未超过交易所市场的交易额

C.市场流动性得到增强

D.发展出专业化的交易商

【答案】：B

5、（）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

A.回购交易

B.远期交易

C.现券交易

D.期货交易

【答案】：C

6、下列说法中错误的是（）。

A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人

B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权

C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任

【答案】：D

7、（）是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

A.现券交易

B.回购交易

C.远期交易

D.期货交易

【答案】：D

8、外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是盈利。这说明汇率风险具有（）。

A.或然性

B.不确定性

C.相对性

D.隐藏性

【答案】：C

9、（）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

A.经营风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.财务风险

【答案】：A

10、股票质押融资中（）为质权人。

A.债务人

B.第三人

C.债权人

D.股权

【答案】：C

11、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。

A.区域性股权市场

B.券商柜台市场

C.机构间私募产品报价与服务系统

D.私募基金市场

【答案】：B

12、对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（）。

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：C

13、下列说法正确的是（）

A.私募基金子公司甲不得对外融资

B.私募基金子公司乙不得下设任何机构

C.另类子公司丙根据税收需求下设特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的出资

D.另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务

【答案】：D

14、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B

15、公司债券可申请一次核准、分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的（），剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：C

16、（）是金融机构开展风险管理的基础前提。

A.风险偏好

B.风险限额

C.风险缓释

D.风险应对

【答案】：A

17、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系说法正确的是（）

A.两者均需承担偿还责任

B.两者均需承担投资回报责任

C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要

D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要

【答案】：D

18、美国联邦政府发行的债券被统称为（），是美国债券市场的基石。

A.美国国债

B.扬基债券

C.政府债券

D.联邦债券

【答案】：A

19、按照《证券法》的规定，证券公司可以通过从事（）和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。

A.债券交易业务

B.投资银行业务

C.证券经纪业务

D.证券自营业务

【答案】：D

20、在基金运作中，（）居主导与核心位置。

A.基金销售者

B.基金投资者

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：C

21、主板（中小企业板）上市公司的增发除了要满足公开发行股票的一般规定外，还应当符合的规定不包括（