2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷（考点提分）.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。

A.金融互换

B.金融期货

C.金融期权

D.金融远期合约

【答案】：A

2、对于下列几种非柜台委托形式的说法，理解正确的是（）。

A.客户通过电话自动委托，需要将委托要求通过电话报给证券经纪商

B.自助终端委托，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端

C.人工电话委托中，证券经纪商需要把电脑交易系统和普通电话网络连接起来

D.在传真委托中，证券经纪商接到客户的传真委托书后，将委托内容输入交易系统申报进场

【答案】：D

3、公司型基金在组织形式上与（）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。

A.合资公司

B.有限责任公司

C.股份有限公司

D.集团公司

【答案】：C

4、期权价值变化0.1，波动率变化0.5。Vega=（）。

A.0.1

B.0.5

C.0.2

D.1

【答案】：C

5、在我国，基金的信息披露具有（）。

A.非强制性

B.主动性

C.强制性

D.部分强制性

【答案】：C

6、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。

A.公司清算时每一股份所代表的实际价值

B.大多数公司的股票实际清算价值高于账面价值

C.股票清仓时，股票所能获得的出售价值

D.大多数公司的股票实际清算价值应与账面价值相等

【答案】：A

7、股票风险的内涵是股票投资收益的（）。

A.不确定性

B.确定性

C.资本利得性

D.利润不稳定性

【答案】：A

8、（）是指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东。

A.现金股利

B.股票分割

C.股票股利

D.配股

【答案】：A

9、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（）。

A.买卖差价法

B.换手率

C.冲击成本

D.流动性覆盖率

【答案】：D

10、（）是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融（借）入一定数量的资金买入股票的交易行为。

A.融资交易

B.融券交易

C.证券交易

D.信用交易

【答案】：A

11、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。

A.国家税收部门

B.中国证监会

C.中国结算公司

D.证券交易所

【答案】：C

12、债券是一种虚拟资本，而不是()。

A.真实资本

B.实收资本

C.固定资本

D.流动资本

【答案】：A

13、下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是（）。

A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间

B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债

C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入

D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

【答案】：B

14、下列关于开放式基金的说法中，不正确的是()。

A.既可以由基金公司直销，也可以由基金公司的代理机构代销

B.有固定存续期

C.开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项

D.适用于开放程度较高、规模较大的金融市场

【答案】：B

15、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（）。

A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点，也是基础资产的买方

B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人

C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级

D.受托人托管资产组合，并对资产项目产生的现金流进行保管，代表投资者行使职能

【答案】：B

16、下列属于资本市场的是（）。

A.产品市场

B.要素市场

C.有价证券市场

D.黄金市场

【答案】：C

17、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。

A.增值税

B.佣金

C.过户费

D.印花税

【答案】：A

18、多元化投资与相关系数低的证券，可以有效（）。

A.降低系统性风险

B.降低非系统性风险

C.增加系统性风险

D.增加非系统性风险

【答案】：B

19、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（）。

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.国际直接投资

D.国际间接投资

【答案】：C

20、私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在（）以内向投资者披露基金净值信息。?

A.每月结束之日起5个工作日