2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷【考试直接用】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。

A.交易工具

B.组织方式

C.交割方式

D.辐射地域

【答案】：B

2、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

3、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（）。

A.所借贷货币资金的数额

B.借贷的时间

C.借贷时间内的资金成本或应有的补偿

D.债券的面值

【答案】：D

4、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资方式。

A.公约原理

B.信托原理

C.代理原理

D.委托原理

【答案】：B

5、可以对将来的经济状况提供预示性的信息，如利率水平、货币供给的指标是（）。

A.先行性指标

B.同步性指标

C.滞后性指标

D.技术性指标

【答案】：A

6、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（）人。

A.30

B.35

C.55

D.200

【答案】：D

7、（）时间段为上海证券交易所开盘集合竞价阶段。

A.9:15-9:20

B.9：20-9:25

C.9：20-9：30

D.9：15-9:25

【答案】：B

8、对（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定价格申购赎回。

A.股票基金

B.混合基金

C.货币基金

D.债券基金

【答案】：C

9、关于金融期权下列说法中错误的是（）。

A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务。

B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务

C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的

D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是有限的

【答案】：D

10、股票可以为持有人带来收益的特性是股票是最基本的特征，这特征成为股票的（）。

A.风险性

B.收益性

C.流动性

D.参与性

【答案】：B

11、在（）中，投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。

A.—级市场

B.二级市场

C.一级市场或二级市场

D.—级市场与一级市场

【答案】：A

12、下列关于可转换债券的有效期限和转换期限说法错误的是（）。

A.其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间

B.转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间

C.可转换债券的期限最短为1年，最长为10年

D.在大多数情况下，发行人都规定一个特定的转换期限

【答案】：C

13、首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（）。

A.网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份

B.发行人不得设置网下投资者的具体条件

C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核查

D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价

【答案】：C

14、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着（）与（）。

A.市场风险合规风险

B.外部风险内部风险

C.系统风险非系统风险

D.市场风险政策风险

【答案】：B

15、主要负责美国的保险监管职责的是（）。

A.联邦储备体系

B.联邦金融机构检查委员会

C.各州的保险监管局

D.各州政府

【答案】：C

16、下列关于债券与股票的说法，错误的是（）。

A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策

B.股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和监督权

C.能发行股票的经济主体不只有股份有限公司

D.发行债券获取的资金属于公司的负债

【答案】：C

17、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（）。

A.上一交易日最高价的±10%

B.上一交易日结算价格的±10%

C.上一交易日最高价的±2%

D.上一交易日结算价格的±2%

【答案】：B

18、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（）。

A.次级定期债务不得与其他债权相抵消

B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行

C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务

D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%

【答案】：C

19、我国的证券登记结算制度不包括（）

A.分级结算