2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷（真题汇编）.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。

A.证券公司

B.国有企业

C.“三资”企业

D.国有控股公司

【答案】：C

2、企业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。

A.历史价值

B.公允价值

C.市场价值

D.账面价值

【答案】：B

3、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（）人。

A.30

B.35

C.55

D.200

【答案】：D

4、一般而言，基金投资管理的流程不包括（）。

A.研究部门提供研究报告

B.投资决策委员会决定基金总体投资计划

C.投资决策委员会拟订投资组合具体方案

D.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

【答案】：C

5、封闭式基金的存续期应在（）以上。

A.10年

B.2年

C.15年

D.5年

【答案】：D

6、沪深300指数为（）。

A.大盘指数

B.大中盘指数

C.中盘指数

D.中小盘指数

【答案】：B

7、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是（）

A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司

B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中

C.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金

D.保护原股东的权益及其对公司的控制权

【答案】：C

8、在一级市场，通常ETF的最小申购，赎回单位是()

A.50万份或70万份

B.50万份或100万份

C.60万份或100万份

D.60万份或150万份

【答案】：B

9、公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（）。

A.票面价值

B.账面价值

C.清算价值

D.内在价值

【答案】：C

10、证券研究人员的主要任务就是着重研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.内在价值

B.实际价值

C.账面价值

D.票面价值

【答案】：A

11、人民币普通股票账户又称为（）

A.基金账户

B.B股账户

C.人民币特种股票账户

D.A股账户

【答案】：D

12、（）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布。

A.道.琼斯工业股价平均数

B.标准普尔500指数

C.纳斯达克指数

D.金融时报证券交易指数

【答案】：A

13、下列关于企业（）融资表述错误的是（）。

A.企业（）直接融资活动主要有股票融资和债券融资两种形式

B.发行股票是企业（）补充流动资金的重要手段

C.上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司

D.首次公开发行，是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为

【答案】：B

14、区域性股权市场的监管实施者是（）。

A.省级人民政府

B.地方人民代表大会

C.中央银行各地支行

D.原中国银监会

【答案】：A

15、“S股”是指注册地在我国内地、上市地在（）的外资股。

A.新加坡

B.我国香港

C.纽约

D.伦敦

【答案】：A

16、按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（）。

A.合法

B.安全

C.谨慎

D.有效

【答案】：C

17、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（）。

A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

B.最近3个会计年度连续盈利

C.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3、年实现的年均可分配利润的20%

D.上市公司最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

【答案】：C

18、设立公募基金管理公司，应当具备的条件之一是：注册资本不低于人民币（），且必须为实缴货币资本。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.4亿元

【答案】：A

19、下面关于记账式国债的说法，正确的是（）。

A.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行发行

B.记账式国债是一种无纸化国债，只能向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司发行

C.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构发行

D.记账式国债可以通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国