2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷附参考答案【综合题】.docxVIP

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2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、()根据自身的资产证券化融资要求,确定资产证券化目标,重组现金流,构造证券化资产。

A.发起人

B.受托人

C.承销商

D.服务机构

【答案】:A

2、机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是()

A.基金分级制的养老制度

B.现收现付的公共养老制度

C.将养老金投资于投资产品

D.企业年金为主的多层次养老保障体系的构建

【答案】:D

3、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元,则当年甲证券金融公司应提取的准备金为()万元。

A.10.2

B.6.8

C.20.4

D.3.4

【答案】:B

4、习惯上,将企业债券划分为()和()两种。

A.城投债企业债券;集合类企业债券

B.城投债企业债券;项目收益债券

C.可续期债券;项目收益债券

D.可续期债券;集合类企业债券

【答案】:A

5、目前,中国已基本形成了由()调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离,多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.中央银行

【答案】:D

6、不属于债券竞价方式的是()

A.柜台竞价

B.板牌竞价

C.计算机终端申报竞价

D.口头报唱

【答案】:A

7、基金的募集是指基金管理人根据有关规定向()提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国基金业协会

D.中国人民银行

【答案】:A

8、()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

A.主板市场

B.创业板市场

C.中小板市场

D.第四板市场

【答案】:B

9、下列关于政府机构的说法中,错误的是()。

A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控

B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券,影响货币供应量,进行宏观调控

D.政府可成立专门机构参与证券市场交易,减少理性的市场震荡

【答案】:D

10、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系,说法正确的是()。

A.两者均需承担偿还责任

B.两者均需承担投资回报责任

C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任,代理投融资服务类业务需要

D.担保承诺类业务需要承担偿还责任,代理投融资服务类业务不需要

【答案】:D

11、下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。

A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B.证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构

C.证券发行人负责证券发行的主承销工作

D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

【答案】:C

12、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则,某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的,结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的()。

A.20%

B.25%

C.30%

D.50%

【答案】:B

13、通常将那些经营业绩较好,具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。

A.蓝筹股

B.红筹股

C.绩优股

D.金牛股

【答案】:A

14、A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票,剩余的15%用于投资国债,则该证券投资基金为()。

A.偏股型基金

B.股票基金

C.混合型基金

D.债券基金

【答案】:B

15、下列关于可转换债券的有效期限和转换期限说法错误的是()。

A.其有效期限与一般债券相同,指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间

B.转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间

C.可转换债券的期限最短为1年,最长为10年

D.在大多数情况下,发行人都规定一个特定的转换期限

【答案】:C

16、权益类衍生品主要包括股票期权、股指期货和()。

A.外汇远期

B.货币掉期

C.认股权证

D.期权组合

【答案】:C

17、下列自然人和法人中,()可以在转融通交易中借入证券。

A.资深股民王某

B.国有石油企业甲公司

C.证券金融公司财务总监张某

D.小型证券公司丙公司

【答案】:D

18、下列关于委托撤销的说法中,错误的是()。

A.在委托未成交之前,客户有权变更和撤销委托

B.证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,但成交部分经审批后可以撤销

C.在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下,客户或证券经纪商营业部

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