2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷【夺冠】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、美国国债是由（）发行的债券。

A.美国联邦政府

B.政府支持企业

C.州及州所属地方政府

D.美国公司

【答案】：A

2、（）是金融机构开展风险管理的基础前提。

A.风险偏好

B.风险限额

C.风险缓释

D.风险应对

【答案】：A

3、科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（）。

A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元

B.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元

C.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元

D.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元

【答案】：A

4、（）应当包含按照规定编制并经符合《证券法》规定的会计师事务所审计的财务会计报告。

A.年度报告

B.月度报告

C.季度报告

D.备案报告

【答案】：A

5、下列关于侧袋机制中各方主体责任的说法，错误的是（）

A.明确托管人和会计师事务所职责

B.着力规范费用收取、信息披露等投资运作环节及相关内部控制

C.压实基金管理人的风险管控主体责任

D.形成管理人内部约束、专业机构监督、外部公众制衡的机制

【答案】：D

6、沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。

A.除数修正法

B.派许加权方法

C.市值总价加权法

D.加权平均法

【答案】：B

7、在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（）.

A.当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份

B.客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则

C.需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息

D.证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息

【答案】：C

8、传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的（）都是相似的。

A.信用风险

B.交易对手

C.合规指标

D.关键要素

【答案】：D

9、（）是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。

A.风险偏好

B.风险限额

C.风险缓释

D.风险拨备

【答案】：C

10、境内上市的股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。

A.社会公众股

B.外资股

C.法人股

D.国家股

【答案】：B

11、基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月

【答案】：C

12、下列不属于证券公司风险管理的“三道防线”的是()

A.业务条线部门

B.内部审计

C.风险管理部门和合规部门

D.董事会及其风险管理委员会

【答案】：D

13、张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。

A.S公司的财务总监张某

B.S公司的法定代表人王某

C.S公司

D.S公司的总经理李某

【答案】：C

14、企业的组织形式不合适的是（）。

A.独资制

B.合伙制

C.公司制

D.个人

【答案】：D

15、下列关于金融机构类投资者的说法，错误的是（）。

A.是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构

B.其中的证券经营机构不能以自有资金进行投资活动

C.包括证券金融机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构

D.银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券

【答案】：B

16、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）。

A.通常在特定区域从事商业银行业务

B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务

C.各项业务均衡发展

D.依靠地缘优势与当地经济发展水平

【答案】：C

17、科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（）。

A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营