2025年证券从业考试卷附答案【a卷】.docxVIP

2025年证券从业考试卷

第一部分单选题(100题)

1、根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（）的收入?

A.证券交易所

B.国家税务部门

C.中国结算公司

D.国家财政部门

【答案】：C

2、按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：B

3、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。

A.审慎监管

B.有效监管

C.全面监管

D.从严监管

【答案】：A

4、主板（中小企业板）上市公司的增发除了要满足公开发行股票的一般规定外，还应当符合的规定不包括（）。

A.最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六

B.扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据

C.除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

D.发行价格应不低于公告招股意向书前十五个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价

【答案】：D

5、证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上时，独立董事人数不得少于董事人数的（）。

A.1/5

B.1/4

C.1/2

D.1/3

【答案】：B

6、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。

A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用

B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议

C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出

D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

【答案】：D

7、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）

A.调剂资金余缺

B.实施宏观调控

C.谋求高盈利

D.实行特定的产业政策

【答案】：C

8、证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（）所引起的久期的变化。

A.0.1%

B.1%

C.0.01%

D.10%

【答案】：B

9、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（）。

A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

B.最近3个会计年度连续盈利

C.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3、年实现的年均可分配利润的20%

D.上市公司最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

【答案】：C

10、可转换债券的回售条件一般是（）。

A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格

B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动

C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度

D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度

【答案】：C

11、申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。

A.30%

B.50%

C.70%

D.90%

【答案】：C

12、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.10

D.30

【答案】：A

13、创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过（）万股。

A.20，15

B.30，15

C.20，10

D.30，10

【答案】：B

14、个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（）。

A.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）

B.参与证券交易24个月以上

C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）

D.参与证券交易12个月以上

【答案】：B

15、（）时间段为上海证券交易所科创板开盘集合竞价