2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷【有一套】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括（）。

A.审议和通过监事会和总经理的工作报告

B.审定总经理提出的工作计划

C.审定证券交易所业务规则

D.审定证券交易所重大财务管理事项

【答案】：A

2、我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括()。

A.国债

B.公司债

C.地方政府债

D.资产证券化证券

【答案】：C

3、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之

A.2个月

B.3个月

C.6个月

D.9个月

【答案】：C

4、期权价格变化为0.02,无风险利率变化为0.01。Rho=（）。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

5、K线理论、切线理论、波浪理论和循环周期理论是股票分析方法中的（）

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：B

6、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括（）。

A.购买不动产

B.投资于银行存款等货币市场工具

C.购买房地产抵押按揭

D.购买实物商品

【答案】：B

7、（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。

A.《证券投资基金法》

B.《证券期货投资者适当性管理办法》

C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》

D.《证券公司监督管理条例》

【答案】：B

8、主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（）。

A.发行对象人数大于10人

B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%

C.本次发行的股份自发行结束之日起，24个月内不得转让

D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让答

【答案】：B

9、按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（）

A.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

B.管理和处分受偿资产，维护基金权益

C.证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性措施时，按照国家有关规定对债权人予以偿付

D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并直接予以处置

【答案】：D

10、下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（）

A.社会公众股指社会公众以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份

B.外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股

C.国家股是国有股权的一个组成部分、股利收入依法纳入国有资产经营预算

D.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体所持有的股份

【答案】：B

11、（）依据RAROC最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。

A.风险偏好

B.风险限额

C.风险缓释

D.风险拨备

【答案】：B

12、（）是银行间债券市场开展业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

A.双向报价

B.对话报价

C.单边报价

D.双边报价

【答案】：D

13、以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（）。

A.存款准备金

B.法定存款准备金

C.超额存款准备金

D.准备金

【答案】：B

14、以下关于基本分析法的描述，错误的是（）。

A.基本分析法又被称为基本面分析法

B.基本分析法是指股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理

C.基本分析法的两个假设为股票的价格决定其价值和股票的价格围绕价值波动

D.基本分析主要包括宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析三大内容。

【答案】：C

15、传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于（）。

A.关键变量的选择和各自权重的确定

B.合规指标的选择和总体打分的结果

C.信用风险的确定与内部评级的打分

D.交易对手的选择与分配比例的确定

【答案】：A

16、下列属于我国反洗钱行政主管部门的是（）。

A.中国人民银行

B.国务院

C.财政部

D.中国人民检察院

【答案】：A

17、下列关于战略风险的说法，正确的是（）

A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等

B.战略风险